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合规的主体是银行每一位员工。（)

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发布时间：2022-09-19

更多“合规的主体是银行每一位员工。()”相关的问题

第1题

银行要切实承担企业银行账户合法合规主体管理责任，涉电信网络诈骗案件的，银行按照“谁开卡（户)谁负责"原则，对本行涉案银行卡、账户承担主要责任。（)

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第2题

银行全面风险分析报告的主体是（).

A.内控合规部门

B.风险管理部门

C.综合管理部门

D.各业务经营管理部门

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第3题

下列哪一项是巴塞尔委员会发布的＜银行客户尽职调查＞白皮书中包含的银行必须要做到的基本内容？（）

A.高级合规人员的继任计划

B.足够的资本缓冲以支付3个月的营业费用

C.向全体员工清楚地传达职业道德和操守

D.对所有客户的加强版尽职调查政策

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第4题

开户银行应当全面、独立承担企业银行结算账户合法合规主体责任，对企业银行结算账户实施（)，防范不法分子利用企业银行结算账户从事违法犯罪活动

A.半生命周期管理

B.全生命周期管理

C.协同管理

D.强制管控

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第5题

反洗钱工作是营业部合规专员的工作，与其他员工无关。（）

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第6题

分行合规管理部门发现本行员工存在洗钱嫌疑的,应立即向分管行领导或分行反洗钱领导小组报告。（）

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第7题

一个企业在价值创造过程中，每个部门和每一位员工的80%的工作任务是由20%的关键行为完成的，抓住20%的关键就抓住了主体，我们称之为二八原理。它是()的重要理论基础。

A.关键绩效指标法(KPI)

B.平衡记分卡法

C.SMART法

D.360度绩效评估法

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第8题

银行可根据个人风险状况，自主决定审核凭证的种类、形式以及审核要点，确保交易真实合规。（)

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第9题

银行机构应建立健全联网核查应积机制，确保联网核查和各项规定业务的正常、合规开展。（）

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第10题

银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时，应及时采取与风险相当的措施。（)

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