第1题
A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益
C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益
D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品
第5题
A.与他人串通,利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
B.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易,以影响交易价格或者交易量,属于市场操纵行为
C.市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平,妨碍市场正常交易秩序,获取不正当利益
D.债券交易价格应该严格按照当日估值进行,不能有任何偏离
第6题
A.通过捏造事实、隐瞒真相、提供虚假信息等不正当方式,骗取入库资格
B.泄露国家秘密、商业秘密,以及未正式发布的法律法规规章草案、政策信息或研究成果
C.连续24个月未在PPP综合信息平台更新PPP咨询服务业务开展情况
D.同一项目中同时为政府和社会资本双方提供咨询服务
E.为政府方提供咨询服务期间与潜在社会资本串通
第7题
A.发布明显不合理或虚假的报价
B.刻意编造、传播可能影响交易价格和交易对手判断的虚假和错误信息
C.向客户或其他非专业性机构故意隐瞒相关风险
D.达成交易后单方面更改或者撤销交易约定
第9题
A.甲公司的行为属于正当销售行为
B.甲公司的行为既构成虚假宣传行为,又构成不正当有奖销售行为
C.甲公司的行为仅构成不正当有奖销售行为
D.甲公司的行为仅构成虚假宣传行为
第10题
A.计划化是通过增加运输量是物流合理化的一种做法
B.商、物分离的具体做法之一是订单活动和配送活动相互分离
C.根据商品周转的快慢和销售对象规模的大小,把保管场所和配送方式区别开来,这是利用大量化的方式实现物流合理化的策略
D.标准化不属于销售物流的形式
第11题
A.具备胜任岗位的基本能力与素质,敬业勤业,不断提高履职能力与专业水平
B.从事赌博等可能影响职业判断和职业表现的行为
C.熟知并严格遵守银行间本币市场相关法律法规和规章制度,接受监管机构、中介机构和自律组织的监督管理
D.秉持诚实信用的交易原则,不得通过虚假陈述、违约、欺诈等不正当行为获取利益或扰乱市场