认证机构应提前与客户就审核计划进行沟通,并商定()
A.认证过程
B.认证结论
C.认证机构管理人员
D.审核日期
A.认证过程
B.认证结论
C.认证机构管理人员
D.审核日期
第1题
A.审核组提供的信息足以确定认证要求的满足情况
B.审核组提供的信息足以确定认证范围
C.对于所有严重不符合,认证机构己审查、接受和验证了纠正和纠正措施
D.对于所有轻微不符合,认证机构己审查和接受客户对纠正和纠正措施的计划
第2题
A.ISMS在实现客户信息安全方针的目标的有效性
B.所确定的控制措施的变更,但不包括SOA的变更
C.合规性的定期评价与评审情况
D.控制措施的实施和有效性
第3题
A.各院校、培训机构的招生大战带来的宣传需求
B.提高学校经济效益
C.民办院校、培训类机构塑造学校品牌形象的需求
D.学校有与家长和学生进行沟通、交流的需求
第4题
A.经办柜员对客户提交的证实书与银行留存的底卡联逐项核对,确认这两联是否相符,是否确为套打
B.审核存款人提交定期存款支取凭证及进账单填写是否正确、合规
C.审核该笔定期存款是否到期,如果没有到期的,审核单位公函是否真实,其上面的印鉴及证实书背面的印章与预留印鉴是否一致,并进行验印。
D.定期取款金额大于100万(含)或定期存款提前支取的,业务主管应电话核实取款的真实性,并在证实书底卡联背面签字审批
第5题
执行理财方案时,理财规划师应注意()。
A.妥善保管理财计划的执行记录
B.理财方案的制订和执行最好一成不变
C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
第6题
下列关于客户和理财规划师争端处理与解决的描述,不正确的是()。
A.理财规划师首先要做的事情就是与客户进行联系与沟通,妥善解决争端
B.如果理财规划师代表所在机构与客户通过协商无法解决争议,可以请第三方出面调解
C.理财规划师代表所在机构对外提供理财规划服务,面对很多客户,所以一旦与某一客户之间发生争议,由第三方居中协调解决富有效率,不会影响理财规划师处理其他业务
D.如果客户和理财规划师双方经过反复的探讨与协商之后,客户仍然对争端处理的方法与结果表示不满,那么就只有按照理财规划合同的约定通过诉讼或仲裁解决这一争议
第8题
A.商业银行应关注和搜集集团客户及关联客户的有关信息,有效识别授信集中风险及关联客户授信风险
B.商业银行对客户调查和客户资料的验证应以间接调查为主,实地调查为辅
C.商业银行应酌情、主动向政府有关部门及社会中介机构索取相关资料,以验证客户提供资料的真实性,并作备案
D.授信业务部门的授信工作人员和授信管理部门的授信工作人员对客户资料进行补充时,应通知另外一方
E.商业银行不应与其他商业银行之间就客户调查资料进行沟通
第9题
A、组织提出、与审核组协商、认证机构确认、认证合同规定
B、组织中请、认证机构评审、认证合同规定、审核组确认
C、组织提出、与咨询机构协商、认证机构确认
B、认证机构提出、与组织协商、审核组确认、认证合同规定
第11题
A.就审计范围与甲公司管理层沟通
B.获取甲公司管理层声明书
C.就审计责任与甲公司治理层沟通
D.评价项目组成员的独立性