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[多选题]

我行规定的客户身份识别工作应当遵循的主要原则有（）

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.审慎均衡

D.普惠金融

答案

ABCD

发布时间：2023-06-26

更多“我行规定的客户身份识别工作应当遵循的主要原则有（）”相关的问题

第1题

根据公司下发《关于进一步做好客户身份识别工作有关问题的通知》要求，受益所有人身份识别工作应当遵循以下哪些主要原则（）

A.勤勉尽责

B.风险为本

C.实质重于形式

D.客户提供资料为准

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第2题

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第3题

我行客户身份识别工作包含哪几个方面（）

A.初次识别

B.再次识别

C.持续识别

D.重新识别

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第4题

营业部建立健全客户身份识别制度，遵循“了解您的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作（）

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第5题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户只能有一名受益所有人（）

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第6题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有几名受益所有人()。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第7题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户至少有（）名受益所有人

A.一

B.二

C.三

D.四

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第8题

在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定开展客户身份识别的同时，开户机构应当同时开展()身份识别工作。

A.受益所有人　　

B.法人　　

C.单位负责人　　

D.监事　　

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第9题

以下哪项不是个人客户身份识别和尽职调查工作应遵循的基本原则（）

A.严格准入

B.持续识别

C.及时报告

D.信息公开

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第10题

证券期货业机构应当勤勉尽责,认真履行反洗钱客户身份识别义务,遵循（)的原则。

A.面见你的客户

B.了解你的客户

C.记录你的客户

D.回访你的客户

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第11题

员工须对申请开立借记卡的客户认真开展客户身份识别工作，遵循（）原则，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息

A.三亲

B.客户至上

C.服务客户

D.了解你的客户

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