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[主观题]

为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循的三个原则不包括()。A.准确性B.安全性C.及时性D.

为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循的三个原则不包括()。

A.准确性

B.安全性

C.及时性

D.有效性

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更多“为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循的三个原则不包括()。A.准确性B.安全性C.及时性D.”相关的问题

第1题

只有通过执行理财计划才能让客户的财务目标成为现实,为了确保理财计划的执行效果,理财规划师应遵循()的原则。

A.准确性

B.可操作性

C.长期性

D.有效性

E.及时性

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第2题

下列说法正确的有()。

A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,虽然不违背法律,但与正直诚信的职业道德准则相违背

B.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,包括理财计划的执行及其监督过程

C.作为一名合格的、尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性

E.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

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第3题

下列说法正确的有()。

A.在任何条件下,理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息,除非取得客户明确同意

B.作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育

C.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务,或以何种身份行事,理财规划师均应确保正直诚信,坚持客观性

D.勤勉谨慎,是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其监督过程

E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律,则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背

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第4题

执行理财方案时,理财规划师应注意()。A.妥善保管理财计划的执行记录B.理财方案的制订和执行最好

执行理财方案时,理财规划师应注意()。

A.妥善保管理财计划的执行记录

B.理财方案的制订和执行最好一成不变

C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权

D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来

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第5题

取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。

A.关于理财规划师资质的声明

B.关于客户许可的声明

C.关于实施效果的声明

D.信息真实准确没有重大遗漏

E.其他双方认为应当声明的事项

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第6题

理财规划服务中,客户的权利有()。

A.要求理财规划师所在机构提供书面理财计划

B.要求理财规划师跟踪和指导理财计划执行

C.要求理财规划师及所在料L构保密

D.要求理财规划师对资产收益做出承诺

E.依据合同约定得到理财规划服务的权利

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第7题

理财规划服务中,客户的义务有()。

A.提供真实信息

B.配合理财规划师制定理财计划

C.配合理财规划师执行理财计划

D.依据合同约定交纳理财服务费

E.依据合同约定得到理财规划服务

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第8题

勤勉谨慎是对理财规划师工作全过程的要求,不仅包括理财计划的制定过程,还包括理财计划的执行及其
监督过程。()

A.正确

B.错误

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第9题

客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。A.客户应当声明理解

客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。

A.客户应当声明理解并认可了理财方案

B.客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可

C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

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第10题

理财规划师实施理财方案应取得客户授权,同时客户还应出具一份客户申明,其内容不包括______。A.关

理财规划师实施理财方案应取得客户授权,同时客户还应出具一份客户申明,其内容不包括______。

A.关于理财规划师资质的声明

B.关于客户许可的声明

C.关于实施效果的声明

D.关于预期收益率的声明

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