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[主观题]

为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销

期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。此说法符合法律规定。（）

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发布时间：2022-02-24

更多“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构人员，在该股票承销”相关的问题

第1题

在股票承销期内和期满后6个月内（)不得买卖该种股票

A.为股票发行出具资产评估报告的专业机构和人员

B.承销该股票的证券公司

C.为股票发行出具审计报告的专业机构和人员

D.为股票发行出具法律意见的专业机构和人员

E.国有独资公司

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第2题

证券服务机构为证券的（）等证券业务活动制作、出具法律意见书、审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告等多种文件。Ⅰ.发行Ⅱ.上市Ⅲ.交易Ⅳ.登记

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第3题

国家出资企业的董事、监事、高级管理人员不如实向资产评估机构、会计师事务所提供有关情况和资料，或者与资产评估机构、会计师事务所串通出具虚假资产评估报告、审计报告，造成国有资产损失的，依法承担赔偿责任。（）

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第4题

公开发行与交易股票的公司可以聘请国内的任何一家会计师事务所为其出具审计报告和验资报告。（)

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第5题

注册会计师及其所在的会计师事务所可以依法办理以下法定业务，除了（）。 A. 审查企业财务会计报

注册会计师及其所在的会计师事务所可以依法办理以下法定业务，除了（）。

A. 审查企业财务会计报告示，出具审计报告

B. 资产评估

C. 办理企业合并中的审计业务，出具有关报告

D. 验证修正业资本，出具验资报告

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第6题

为股票发行出具审计报告的专业机构人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得买卖该

种股票。

A．2

B．3

C．6

D．12

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第7题

根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该

种股票，该期间是：

A．该股票承销期内和期满后6个月内

B．该股票发行之日起6个月内

C．自接受委托之日起至审计报告公开后5日内

D．该股票上市之日起1年内

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第8题

股份企业公开发行股票前的股权登记申请应提交的文献包括（）。

A.发起人会议或者股东大会同意公开发行股票的决定，招股阐明书，股票发行承销方案，企业章程或者企业章程草案，工商行政管理部门颁发的股份有限企业营业执照或股份有限企业筹建登记证明

B.经会计师事物所审计的企业近三年或者成立以来的财务汇报和由两名以上具有从事证券业务资格的注册会计师及其所在事物所签字、盖章的审计汇报

C.经两名以上专业评估人员及其所在事物所签字、盖章的资产评估汇报，如波及国有资产的，还应提供国有资产管理部门出具确实认文献

D.同意设置股份有限企业的文献，中国证监会同意公开发行的批文，股权登记机构规定提供的其他文献

E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事物所就有关事项签字、盖章的法律意见书

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第9题

企业建立新账的依据应以经合法中介机构审验评估的（)为基础

A.审计报告

B.资产评估报告(须经有关部门确认或备案)

C.验资报告

D.专项报告

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第10题

（1）1996年2月，中国的三家公司和美国的两家公司，开始在中国沿海某市筹划设立一渔业发展股份

有限公司。这五家公司作为发起人，拟采用募集设立方式筹建公司，公司注册资本拟定为8000万元人民币，其中五位发起人共认购4000万元，其余部分向社会募集。1998年3月5日该公司的全部股款已募足，并经某法定资产评估机构验资，出具了验资报告。3月22日，创立大会召开，其与会认股人数810人，占全部认股人数的61%，他们所认购的股份总数合计为3920万股。在创立大会召开过程中，考虑到近期沿海水域污染严重，有480名认股人同意不再设立渔业发展有限公司。鉴于有超过出席创立大会人数的过半数的代表表示不愿再继续设立公司，创立大会遂作出了不设立公司的决议，但作为发起人的美国两家公司提出异议。（2）如果该股份有限公司符合上市条件，经依法批准，在证券交易所上市交易。1998年10月，经中国证监会查实，该公司在股票发行期间及上市之后，存在以下主要违法违规行为： ①在股票发行上市申报材料中，将1997年度的实际亏损，虚报为盈利； ②该公司上市后，在1998年中期报告中，将上半年的亏损，披露为盈利； ③公司由于在禁渔期，禁渔区非法从事捕捞作业，被有关主管部门给予处罚，此事未予披露； ④挪用募集资金，投入股市，以多个个人股票帐户名义买卖股票。根据上述事实，回答以下问题：（1）该股份有限公司的设立条件，设立方式是否合法？为什么？（2）该股份有限公司股票发行及上市的违法违规行为，具体应界定为何种违法行为？对该上市公司可采取什么措施处理？

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