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[单选题]

由于反洗钱问题，一家机构决定推出客户关系。在开始关闭程序之前，该机构收到一个执法机构的书面请求，以保持账户的开放。该客户是正在进行调查的主体，执法部门希望该机构继续监测该账户并报告任何可疑活动。在决定是否同意这一要求时，机构应该考虑的主要因素是什么？（）

A.以前在客户机上提交的可疑交易报告的数量

B.该机构在遵守执法要求方面有可靠记录

C.符合执法要求的预期费用

D.该机构是否可以继续履行其账户开放的监管义务

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发布时间：2022-09-28

更多“由于反洗钱问题，一家机构决定推出客户关系。在开始关闭程序之前，该机构收到一个执法机构的书”相关的问题

第1题

管理层根据国际标准和本地法律在制定和实施一个书面的反洗钱政策。政策的一部分包括的记录保存。依据FATF建议，会计记录应该保存多久？（）

A.开户后十年

B.关系终止后五年

C.与机构设立时间一样长

D.客户关系建立后五年

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第2题

某公司是一家互联网公司，前期为了经济效益，提出“业务先行”的口号。由于长期对安全疏于重视，业务系统面临的网络安全事件时有发生，为解决这—问题，公司决定投入120万进行风险评估、信息安全等级保护和信息安全管理体系建设。该公司需要建设有效的可落地的信息安全管理体系，您建议应该参考下面哪个标准规范？（）

A.ISO14001

B.lSO27001

C.ISO20000

D.ISO9001

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第3题

（三）某公司是一家发展迅速的企业，随着企业发展，公司的组织结构、技术条件等都发生了改变。公司在发展中不仅设立了新的职位，而且原有很多职位的工作内容和任职资格也发生了变化。但公司仍然沿用原有的职位说明书，造成职位说明书严重脱离实际。公司意识到了问题，决定聘请咨询机构重新实施工作分析。由于没有与公司进行充分的沟通，咨询机构对公司的状况和业务情况并不了解，由于前期的动员和宣传工作没有做好，多数员工并不了解工作分析的重要性和意义，在确定了工作分析的目的后，咨询机构在人力资源部门的配合下，在公司内发放问卷，进行访谈，但收效甚微。在公司的催促下，新的职位说明书终于制定出来了，但由于与现实情况有较大差距，所以遭到了很多部门的指责和批评。公司投入大量资金实施的工作分析最终没能达到预期效果。87．该公司原有职位说明书严重脱离实际的原因是忽视了工作分析结果的（）。

A.标准化原则

B.一致性原则

C.动态应用原则

D.规范管理原则

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第4题

在与客户建立客户关系后的10个工作日内，反洗钱中心将基于客户经理在客户初次身份识别时收集的信息，对客户开展洗钱风险评估。金融机构客户通过问卷完成客户身份识别后生成的手工评定评级与反洗钱系统生成的风险等级不一致时，应按照“孰低”原则人工维护反洗钱系统中的客户洗钱风险等级。（）此题为判断题(对，错)。

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第5题

某保险公司推出退休基金计划后,小王决定月投入200元。利率为7.5%,按月复利计息,每月初付款,20年后他的账户余额为多少？该问题的理财计算器输入为:①复位:2ND,RESET,ENTER,CE／C;②设置期初付款:2ND,BGN,2ND,ENTER,CE|C;③赋值:20,N;7.5,I／Y;200,[＋／－],PMT;CPT;FV;（)

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第6题

钱某和赵某结婚十几年，赵某是一家公司的总经理，钱某则在家里照顾孩子，做家务，近年来钱某和赵某感

情出现了问题，经过协商，二人决定离婚，于是，钱某想请一位理财规划师帮助其进行财产分割，如果你是理财规划师，对于钱某的下列观点，你认为正确的是()。

A．由我掌握的财产，理应归我所有

B．我挣钱比她多，应当由我决定如何分配财产

C．除非分给我80%的财产，否则不同意离婚

D．离婚与分割财产是两个不同性质的问题，应该区别对待

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第7题

有一家知名企业在电视台举办招聘，三位求职者为海外经理一职展开激烈的角逐。由于职位只有一个，大

家都显得很紧张。其中有一位求职者当竞争对手说到精彩处时，竟然情不自禁地为之鼓掌，引得现场观众和评委们也跟着鼓起掌来。节目进行到最后，企业代表和评委们为这位年轻人的气度折服，一致决定把聘书发给这位善于为别人鼓掌的年轻人。这则故事对你有什么启发？

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第8题

一名合规专员接受一个为在多个国家开展业务的一家银行实施一个针对全银行系统的反洗钱项目的任务.并非所有国家的银行产品和服务都在当地所有的银行产品和服务.作为该方法的一部分应该考虑哪三个因素？()

A.客户入职平台将使用

B.国反洗钱条例的范围

C.由银行服务的客户类型

D.银行提供的产品和服务所带来的反洗钱风险

E.各国实施反洗钱方案所需的资源数额

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第9题

由于商品存在问题，小丽收到货物之后与卖家进行沟通，但卖家的态度相对较差，为些小丽决定对其恶劣的态度进行投诉。该投诉属于（)。

A.快递员态度投诉

B.售中客服态度投诉

C.售后客服态度投诉

D.卖家态度服务投诉

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第10题

某饭店是一家具有10年多历史的四星级饭店，2002年以前，作为当地唯一的一家高星级饭店，在当地享有

很高的知名度，该市几乎所有的重要接待活动均在该饭店举行，高档消费客人也大多下榻该饭店，饭店取得了较好的经济效益。但自2003年以来，该市有两家比该饭店档次更高的新饭店开业，加上自身的一些原则，该饭店的经营开始出现困境，至2004年出现严得亏损。该饭店2004年的主要财务数据如下：主营来收入1755万元，主营业务成本1053万元，主营业务税金及附加105.1万元，其他业务利润3万元，营业费用631.8万元，管理费用630万元，财务费用400万元，投资历收益21万元，营业外收入8.1万元，营业外支出7.5万元。该饭店的问题主要表现在以下方面：

1.饭店设施老化，服务缺乏创新，高档客客源流失严重。

2.饭店增加了广告投放，并采取了降价措施，但开房率始终低于40%，其他经营项目也比较萧条。

3.为了提高客房出租率，饭店接待了低层次的旅行团，结果一方面影响了平均房价，另一方面造成一些老客户的不满甚至决定不再光顾。

4.与新创造的效益相比，餐饮部外聘厨师的工资偏高。

5.饭店的餐饮毛利率下降严重。

6.饭店职能机构人浮于事，做事呆板；一线部门的员工工作新辛苦，收入不稳定。

业务骨干和不定期理人员流失现象比较严重。

86.为了扭转上述局面，该饭店在总体上应采取（）。

A.密集型发展战略 B.转变战略

C.同心圆多样化战略 D.混合型多样化发展战略

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第11题