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[多选题]

保荐机构应当严格按照相关监管要求对保荐项目股东进行穿透核查，重点关注是否存在保荐机构高级管理人员、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员及证监会系统离职人员()等不当入股行为，并如实履行报告义务。

A.突击入股

B.利益输送

C.影子股东

D.违规代持

E.签署抽屉协议

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发布时间：2023-04-26

更多“保荐机构应当严格按照相关监管要求对保荐项目股东进行穿透核查，重点关注是否存在保荐机构高级管理人员、保荐代表人、其他从事保荐业务的人员及证监会系统离职人员()等不当入股行为，并如实履行报告义务。”相关的问题

第1题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责，中国证监会可以视情节轻重，暂停保荐业务资格3个月到36个月，并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是（）。

A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行

C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务，违反公平竞争、破坏市场秩序

D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

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第2题

发行人主要利润来自于子公司的，保荐机构和会计师对上述问题进行核查，就发行人未来是否具备分红

能力明确发表意见。()

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第3题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第4题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，发行人存在客户集中度较高情形的，保荐机构应重点关注的事项不包括（）

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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第5题

在IPO审核时，关于重污染问题，叙述错误的是()。

A.属于环保目录的，按照重污染处理

B.不在目录的，由地方出文说明不是重污染，并进行披露

C.保荐机构、律师核查时，只需要发表文件形式的意见

D.要披露污染物、设备及治理情况、受处罚情况及对发行人的影响

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第6题

首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起30个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告，对相关事项进行分析并发表独立意见。（）

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第7题

以下控制活动属于应对组织构架中治理结构层设计风险的有()。

A.董事会对股东(大)会负责，依法行使企业的经营决策权

B.可按照股东(大)会的有关决议，设立战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会

C.对各机构的职能进行科学合理的分解，确定具体岗位的名称、职责和工作要求

D.梳理治理结构，应当重点关注董事、监事、经理及其他高级管理人员的任职资格和履职情况，以及董事会、监事会和经理层的运行效果

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第8题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第9题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，股东申请限售股份上市流通应委托（）办理相关手续。

A.保荐机构或独立财务顾问

B.公司高管

C.公司董事会

D.公司监事