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[判断题]

风险评估的指标体系中都为定性描述的参数,不能用定量描述的参数。()

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更多“风险评估的指标体系中都为定性描述的参数,不能用定量描述的参数。()”相关的问题

第1题

“来自高风险国家(地区)的客户情况”是金融机构洗钱风险评估指标体系固有风险中的国家/地域风险要素。()
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第2题

金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道在洗钱风险评估指标体系中归属于业务这一基本要素。()
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第3题

风险预警系统进行风险分析的过程是()。A.信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——预测系统

风险预警系统进行风险分析的过程是()。

A.信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——输出结果——与预警参数比较——做出警报决策

B.输入预测系统或预警指标体系——存储信用信息处理——输出结果——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——做出警报决策

C.输入预测系统或预警指标体系——输出结果——存储信用信息处理——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——做出警报决策

D.信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——输出结果——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——做出警报决策

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第4题

《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》(银发2013)2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见,具体包括()

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第5题

建设洗钱和恐怖融资风险自评估模块,需实现以下哪些功能()

A.广泛收集自评估所需的数据和信息

B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系

C.客户风险管理

D.对评估结果的反馈和运用

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第6题

是借助预警操作工具对银行经营运作全过程进行全方位实时监控考核.在接收风险信号、评估、衡量风险基础上提出有无风险、风险大小、风险危害程度及风险处置、化解的过程。

A.风险处置

B.风险预警的后评价

C.预警处置

D.风险预警指标体系

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第7题

金融机构应当定期审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估工作流程和()。

A.建设体系

B.内控体系

C.制度体系

D.指标体系

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第8题

《国务院办公厅关于保障城市轨道交通安全运行的意见》中夯实运营安全管理基础规定要()。

A.建立健全运营安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防制度,对运营全过程、全区域、各管理层级实施安全监控

B.建立城市轨道交通运营安全第三方评估制度

C.制定城市轨道交通运营安全事故报告和调查处理办法

D.建立健全行业运营服务指标体系和统计分析制度、服务质量考评制度,加强服务质量监管

E.运营单位要依法做好运营安全各项工作,严格落实安全生产责任制

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第9题

黄冈公路两用长江大桥施工技术风险评估与控制中,对施工过程进行仿真计算,影响计算模型的不确定因素不包括()。

A.材料参数

B.几何参数

C.永久荷载

D.结构非线性

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第10题

设定风险偏好指标体系应遵循的原则包括()。
设定风险偏好指标体系应遵循的原则包括()。

A.体现银行各个相关利益方(股东、监管机构和债权人)的期望

B.充分考虑银行目前的实际风险管理能力及风险暴露情况,指标应具有一定的通用性

C.保持风险偏好的相对稳定,定期对风险偏好陈述书的具体参数进行修订

D.风险偏好陈述书的生成应遵循由下至上的原则

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第11题

客户洗钱风险评估采用综合风险指标体系,参考()四类基本要素,同时结合行业特点、业务类型、经营规模、客户范围等实际情况,分解出某一基本要素所蕴含的风险子项,并根据实际需要,区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置差异化的风险评级标准

A.客户特性

B.地域

C.国籍

D.业务

E.行业

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