第3题
风险预警系统进行风险分析的过程是()。
A.信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——输出结果——与预警参数比较——做出警报决策
B.输入预测系统或预警指标体系——存储信用信息处理——输出结果——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——做出警报决策
C.输入预测系统或预警指标体系——输出结果——存储信用信息处理——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——做出警报决策
D.信用信息处理——输入预测系统或预警指标体系——输出结果——与预警参数比较——预测系统对未来内外部环境预测或预警指标经过运算估计未来风险情况——做出警报决策
第4题
A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密
B.要求建立包括客户特性、地域、业务(含金融产品和金融服务)、行业(含职业)四类基本要求在内的风险指标体系
C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求,包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤
D.细化金融机构在客户风险等级划
第5题
A.广泛收集自评估所需的数据和信息
B.设置产品及业务、交付渠道等自评估指标体系
C.客户风险管理
D.对评估结果的反馈和运用
第6题
A.风险处置
B.风险预警的后评价
C.预警处置
D.风险预警指标体系
第8题
A.建立健全运营安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防制度,对运营全过程、全区域、各管理层级实施安全监控
B.建立城市轨道交通运营安全第三方评估制度
C.制定城市轨道交通运营安全事故报告和调查处理办法
D.建立健全行业运营服务指标体系和统计分析制度、服务质量考评制度,加强服务质量监管
E.运营单位要依法做好运营安全各项工作,严格落实安全生产责任制
第10题
A.体现银行各个相关利益方(股东、监管机构和债权人)的期望
B.充分考虑银行目前的实际风险管理能力及风险暴露情况,指标应具有一定的通用性
C.保持风险偏好的相对稳定,定期对风险偏好陈述书的具体参数进行修订
D.风险偏好陈述书的生成应遵循由下至上的原则
第11题
A.客户特性
B.地域
C.国籍
D.业务
E.行业