审核员在完成必要的远程审核时,应及时向()通报相关信息。
A.受审核方
B.认证机构
C.管理部门
D.监管机构
A.受审核方
B.认证机构
C.管理部门
D.监管机构
第2题
A.拒绝
B.可以向其讲解相关标准条款的含义
C.给出具体的建议
D.出于客观性角度,请其向其他审核员咨询
第4题
A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
第5题
A.为了业务便利,交易业务与资金清算业务可以同一人操作
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算
第6题
A.柜员录入的交易要素
B.运营主管签章的真实性
C.业务凭证
D.相关影像资料
第7题
A.5;10
B.8;10
C.8;20
第8题
A.以诚实、勤勉和负责任的精神从事工作
B.了解并遵守任何适用的法律法规要求
C.在工作中体现能力,对所有事物保持公正和无偏见
D.在审核时对可能影响其判断的任何因素保持警觉
第11题
A.普通审核员
B.高级审核员
C.现金重空管理员
D.现金重空清机员