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[单选题]

审核员在完成必要的远程审核时,应及时向()通报相关信息。

A.受审核方

B.认证机构

C.管理部门

D.监管机构

答案
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更多“审核员在完成必要的远程审核时,应及时向()通报相关信息。”相关的问题

第1题

审核员应具有()必要知识和技能。

A.机械加工

B.达到审核预期结果

C.险证机构市场运作

D.社会关注

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第2题

在第三方认证审核中,如受审核方就某一不符合如何纠正或采取纠正措施向出具不符合项的审核员请教时,您认为该审核员在下列方式中相对适宜的是()。

A.拒绝

B.可以向其讲解相关标准条款的含义

C.给出具体的建议

D.出于客观性角度,请其向其他审核员咨询

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第3题

审核结束是指()。

A.当所有策划的审核活动已经执行并或出现与审核委托方约定的情形时

B.纠正措施已完成并经过了有效性验证

C.举行了末次会议

D.审核员离开了审核现场

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第4题

对于债券交易岗位设置的表述正确的是:()

A.投资者应建立交易相关人员岗位责任制度

B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离

C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告

D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算

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第5题

对于债券交易岗位设置的表述错误的是:()

A.为了业务便利,交易业务与资金清算业务可以同一人操作

B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离

C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告

D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算

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第6题

远程集中授权授权员应认真审核(),及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理。
远程集中授权授权员应认真审核(),及时办理授权业务,不得积压和延误,离岗时应做签退处理。

A.柜员录入的交易要素

B.运营主管签章的真实性

C.业务凭证

D.相关影像资料

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第7题

受电工程设计审核时限,自受理申请之日起,低压供电客户不超过()个工作日,高压供电客户不超过()个工作日。未在规定时限内完成的,应及时向客户做好沟通解释工作。

A.5;10

B.8;10

C.8;20

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第8题

审核员应遵循的职业基础包括()

A.以诚实、勤勉和负责任的精神从事工作

B.了解并遵守任何适用的法律法规要求

C.在工作中体现能力,对所有事物保持公正和无偏见

D.在审核时对可能影响其判断的任何因素保持警觉

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第9题

现场审核时,审核员应针对所发现的不合格提出如何纠正措施的建议()
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第10题

对于智能柜台人工审核规则,下列说法错误的是()

A.身份审核由普通审核员完成

B.身份复核由普通审核员或高级审核员完成

C.对同一笔业务的身份审核、身份复核可由同一人处理

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第11题

()负责根据相关制度及反洗钱要求,通过智能柜台业务审核功能,对客户身份和交易意愿的真实性进行再次核实,并对相关交易信息的真实性、完整性、合规性进行必要检查

A.普通审核员

B.高级审核员

C.现金重空管理员

D.现金重空清机员

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