金融机构在办理证券业务过程中,不得有下列行为()。
A.在债券投资、交易过程中、制造、散步虑假信息误导市场成员和客户
B.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序
C.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
D.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
E.涌过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
A.在债券投资、交易过程中、制造、散步虑假信息误导市场成员和客户
B.通过恶意压低承销费用竞争客户,扰乱正常的市场价格秩序
C.在债券投标过程中,恶意压低投标价格,影响中标票面利率
D.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益
E.涌过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势
第1题
A.向关系人发放信用贷款
B.向关系人发放担保贷款的条件优于其他借款人同类贷款的条件
C.违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款
D.违反中国人民银行规定的其他贷款行为
第2题
A.代理证券发行业务
B.向金融机构借款及其他融资业务
C.代理证券还本付息和红利的支付
D.接受委托代收证券本息和红利
E.接受委托办理证券的登记和过户
第5题
A.在我国境内外资金融机构从事离岸银行业务
B.人民银行对金融机构的贷款业务
C.金融机构的出纳长款收入
D.中国人民保险公司和中国进出口银行办理的出口信用保险业务
第6题
A.信息披露应当真实、准确、完整,简明清晰,通俗易懂
B.信息披露不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C.信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务
D.同时在境内境外公开发行的,在境外披露的信息,可以不在境内披露
第8题
第9题
A.维护公众利益的需要
B.避免给金融机构自身造成经济损失
C.避免造成取款人经济损失
D.给金融机构自身造成信誉风险
第10题
A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当
B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息
C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任
D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准