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[判断题]

银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,重点关注基本要素齐全.合理,资料之间内容一致,业务逻辑合理,符合国际商业惯例,无明显.实质性矛盾,所揭示信息需明确表明基础交易为符合监管规定的业务。()此题为判断题(对,错)。

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更多“银行审核衍生产品交易的交易背景证明材料时,重点关注基本要素齐全.合理,资料之间内容一致,业务”相关的问题

第1题

银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于同一客户在短期内向境外同一收款人支付多笔接近等值5万美元付汇业务的,应从严审核,必要时审核相应交易背景单证。()
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第2题

银行办理交易背景为服务贸易业务的衍生产品,对于单笔等值2万美元(不含)以上大额购付汇业务,应审核合同.发票等单证以及《服务贸易等项目对外支付税务备案表》。()
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第3题

政策性银行、中资商业银行(不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行)开办衍生产品交易
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第4题

银行为客户办理外债项下(支付结汇)衍生交易业务时,应审核结汇方向的业务是否符合外债结汇负面清单管理原则。()
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第5题

自2018年1月27日起,柜员为单位客户新建客户信息并开立账户时,应对客户提供的《机构税收居民身份声明文件》等的合理性进行审核,通过柜面交易将信息录入系统,并将相关证明材料纳入开户资料保管。()此题为判断题(对,错)。
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第6题

银行为客户办理外债项下(支付结汇)衍生交易业务时,应审核履约时所得人民币资金是否能在规定时间内划转给收款人。()
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第7题

国内信用证业务无需具有真实的贸易背景,审核时只要有交易发票即可。()
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第8题

采取受托支付方式的,应核实贷款用途及证明材料(如交易合同等)是否符合规定,审核()中相关支付信息。
采取受托支付方式的,应核实贷款用途及证明材料(如交易合同等)是否符合规定,审核()中相关支付信息。

A.担保的规范性和有效性;

B.借款人借款合同支付条款;

C.《个人贷款资金支付授权委托书》;

D.《最高额担保个人借款合同用款申请书》。

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第9题

对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。()
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第10题

办理个人结售汇业务必须严格遵循规定的流程()。①按规定审核个人提供的证明材料;②通过个人结售汇系统查询个人结售汇情况③在个人结售汇系统上逐笔录入结售汇业务数据;④核对“结汇£¯购汇通知单”内容,确保信息录入准确无误⑤在DCC按操作规程进行结售汇交易。⑥通过个人结售汇系统打印“结汇£¯购汇通知单”,作为会计凭证留存备查

A.①-②-③-④-⑤-⑥

B.②-①-③-④-⑤-⑥

C.③-②-①-④-⑥-⑤

D.②-①-③-⑥-④-⑤

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第11题

金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的最终用户。()
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