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[判断题]

金融机构总部应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供必要的资源保障和信息支持。各分支机构应当根据业务实际和内部操作规程,配备专职或兼职反洗钱岗位人员,专职反洗钱岗位人员至少具有两年以上金融从业经历。()此题为判断题(对,错)。

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更多“金融机构总部应当设立专职的反洗钱岗位,配备专职人员负责大额交易和可疑交易报告工作,并提供”相关的问题

第1题

此次新《办法》明确()金融机构反洗钱组织机构、人力资源保障、反洗钱信息系统和技术保障等要求。
A.金融机构应当设立专门部门或者指定内设部门牵头开展反洗钱和反恐怖融资管理工作

B.金融机构应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱和反恐怖融资职责,建立相应的绩效考核和奖惩机制

C.金融机构应当任命或者授权一名高级管理人员牵头负责反洗钱和反恐怖融资管理工作,并采取合理措施确保其独立开展工作以及充分获取履职所需权限和资源

D.金融机构应当根据本机构经营规模、洗钱和恐怖融资风险状况和业务发展趋势配备充足的反洗钱岗位人员,采取适当措施确保反洗钱岗位人员的资质、经验、专业素质及职业道德符合要求,制定持续的反洗钱和反恐怖融资培训计划

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第2题

金融机构应当将涉嫌恐怖融资的可疑交易报告报其总部,由总部向中国反洗钱监测分析中心报送。()
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第3题

金融机构应按()向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱工作机构和岗位设立情况。

A.日

B.月

C.年度

D.季度

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第4题

金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告反洗钱()信息。

A.内部控制制度建设情况

B.工作机构和岗位设立情况

C.宣传和培训情况

D.年度内部审计情况

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第5题

营业部应当按属地人民银行的有关要求,设立反洗钱岗位人员负责本机构的具体反洗钱工作()
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第6题

总部设在莱芜辖区的法人金融机构在莱芜市外设立的分支机构发生应当报送的重大事项的,该法人金融机构仅向其分支机构坐在地的人民银行报送重大事项。()
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第7题

金融机构应当按照规定建立健全()搭建反洗钱信息系统,设立或者指定部门并配备相应人员,有效履行反洗钱和反恐怖融资义务

A.反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

B.评估洗钱和恐怖融资风险

C.设定反洗钱专项审计总体方案

D.建立与风险状况和经营规模相适应的风险管理机制

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第8题

营业部反洗钱工作小组应承担以下反洗钱工作职责()

A.根据监管规定及总部内控制度,制定本机构反洗钱内控管理办法、反洗钱工作规程及措施,并融入相关业务操作流程

B.审议本机构年度反洗钱宣传及培训工作计划,并向零售经纪管理总部报备

C.组织本机构年度反洗钱工作的内外宣传和有关培训教育活动

D.对反洗钱岗位人员发现可能为洗钱或恐怖融资的情形进行分析并上报零售经纪管理总部

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第9题

根据2018版《餐饮服务食品安全操作规范》的相关要求,下列哪些单位需要设立食品安全管理机构,配备专职食品安全管理员()。

A.中央厨房

B. 集体用餐配送单位

C.学校食堂

D.连锁餐饮企业总部

E.网络餐饮服务第三方平台

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第10题

金融机构有下列哪种行为,情节严重会受到监管机构罚款?()

A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的

B.拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的

C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的

D.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作的

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第11题

()是首个由中国倡议设立的多边金融机构,总部设在北京,于2016年1月正式开始运营。

A.亚洲基础设施投资银行

B.国际货币基金组织

C.世界银行

D.亚洲开发银行

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