A.客户身份识别、风险等级划分
B.客户身份资料和交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告(含涉恐可疑)
D.保密义务
ABC
第1题
第2题
A.客户身份识别
B.客户身份资料及交易记录保存
C.大额交易和可疑交易报告
D.打击非法集资
第3题
C.反洗钱宣传培训
D.大额和可疑交易报告
第4题
C.大额和可疑交易报告
D.培训与宣传
第5题
C.大额、可疑交易报告
D.风险评估和客户分类
第6题
A.客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告
B.客户资料完整、交易记录可查、资金流转规范
C.走访调查、客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存
D.客户身份资料保存、大额交易和可疑交易报告、尽职调查
第7题
C.重大洗钱案件处置
D.大额交易和可疑交易报告
第8题
第9题
A.与身份不明客户交易或为客户开立匿名、假名账户
B.未按规定保存客户身份资料和交易记录
C.未按规定履行客户身份识别义务
D.未按规定报送大额、可疑交易报告
第10题
C.层层上报
第11题
A.客户身份识别制度
B.大额和可疑交易报告制度
C.客户身份资料及交易记录保存制度
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