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[主观题]

全面了解客户是金融机构开展反洗钱活动的最基础的工作。（)

全面了解客户是金融机构开展反洗钱活动的最基础的工作。()

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发布时间：2020-09-03

更多“全面了解客户是金融机构开展反洗钱活动的最基础的工作。（)”相关的问题

第1题

()是金融机构反洗钱活动的基础工作。

A.大额现金交易报告

B.了解客户

C.与司法机关全面合作

D.可以交易的分析

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第2题

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第3题

金融机构在反洗钱活动中的基本工作是什么？（）

A.了解客户

B.大额现金交易报告

C.分析可疑交易

D.与司法部门充分合作

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第4题

以下哪个机构最先在金融机构反洗钱领域提出了“了解你的客户的原则”：（)。

A.中国人民银行

B.中国银保监会

C.巴塞尔银行委员会

D.全国人大

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第5题

()是我国反洗钱行政主管部门，主要负责组织、协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测，制定金融机构反洗钱规章，监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况，调查可疑交易活动，开展反洗钱国际合作等。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国人民银行

C.反洗钱局

D.银监会

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第6题

关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议提出的开展客户身份识别的措施，下列说法正确的有：

A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份

B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况,对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构

C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息

D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况

E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施

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第7题

根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的()。

A.交易性质

B.交易目的

C.交易的受益人

D.交易的资金风险

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第8题

金融机构反洗钱义务的三道防线是（）

A.开展客户身份识别、建立健全反洗钱内控制度、保存客户身份资料

B.非现场监管信息报送等、重大洗钱案件处置、保存交易记录

C.建立健全客户身份识别制度、建立客户身份资料和交易记录保存制度、建立大额交易和可疑交易报告制度

D.开展客户身份识别工作、开展反洗钱内部审计、保存客户身份资料和交易记录

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第9题

根据《金融机构反洗钱规定》，应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）

A.交易性质

B.交易目的

C.有效识别交易的受益人

D.交易的资金风险

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第10题

金融机构反洗钱义务包括哪些？（）

A.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额和可疑交易记录保存制度

B.开展反洗钱培训和宣传

C.配合行政机关开展反洗钱行政调查

D.报案和举报

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