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[主观题]

金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

A、金融机构反洗钱牵头部门负责人

B、金融机构反洗钱高级管理人员

C、金融机构的负责人

D、金融机构直接负责的董事

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更多“金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。”相关的问题

第1题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构应当对客户交易信息在交易结束后应当至少保存()年。

A.2

B.7

C.5

D.1

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第2题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,我国金融机构保存客户的交易资料,应当从交易记账之日起至少保存()。

A.5年

B.1年

C.3年

D.2年

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第3题

《中华人民共和国反洗钱法》规定,我国金融机构保存客户的账户资料,应当从销户之日起至少保存()。

A.3年

B.4年

C.5年124

D.6年

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第4题

根据《中华人民共和国反洗钱法》,客户由他人代理办理业务时,金融机构应当登记()。

A.代理人的受托书

B.两人签订的代理协议

C.被代理人的身份证件

D.代理人的身份证件

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第5题

9《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,并进行核对、登记()
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第6题

根据《中华人民共和国反洗钱法》文件要求,临时冻结不得超过()小时。金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后四十八小时内,未接到侦查机关继续冻结通知的,应当立即解除冻结。

A.十二

B.二十四

C.三十六

D.四十八

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第7题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的()、()、()等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的()或者其他身份证明文件,进行核对并登记.()

A.现金汇款

B.现钞兑换

C.票据兑付

D.账户汇款

E.身份证件

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第8题

根据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下列关于金融机构通过第三方识别客户身份的说法。正确的有()。

A.第三方未采取客户身份识别措施的,应由金融机构补做身份识别

B.金融机构应当确保第三方已经采取符合《中华人民共和国反身份识别洗钱法》要求的客户身份识别措施

C.由金融机构承担第三方未履行客户行客户身份识别义务的责任

D.由第三方承担其未身份识别义务的责任

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第9题

依据《中华人民共和国反洗钱法》规定,下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有:()

A.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构

C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存10年

D.以上说法都不对

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第10题

依照《中华人民共和国反洗钱法》,具备反洗钱行政调查权有()。

A.中华人民共和国人民银行总行

B.中华人民共和国人民银行省一级分支机构

C.中华人民共和国人民银行地市中心支行

D.中华人民共和国人民银行县(市)支行

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第11题

以下()制度中,未规定大额交易和可疑交易报告制度。

A.金融机构反洗钱规定

B.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

C.中华人民共和国刑法

D.中华人民共和国反洗钱法

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