基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
第2题
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.散布虚假信息,扰乱市场秩序
D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
第3题
A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益
B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售
D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件
E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品
第4题
A.预测基金的投资业绩
B.承诺利用基金资产进行利益输送
C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
D.以低于成本的销售费用销售基金
E.介绍基金过往业绩
第5题
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖,回扣或送实物,保险基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.挪用基金销售结算资金
F.清晰,准确的告知客户承担相应风险及费用
第7题
A.散布虚假信息,扰乱市场秩序
B.违规接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、申购、赎回等交易
第8题
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.散布虚假信息,扰乱市场秩序
C.挪用投资者交易资金或理财产品
D.散布虚假信息,扰乱市场秩序
第9题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会或基金公司
C.中国证券投资基金业协会或销售机构
D.基金公司或基金销售机构
第10题
A.严禁私设小金库仅属于销售条线人员禁止性规定
B.严禁参与非法吸收公众存款、集资诈骗、传销、洗钱等违法犯罪活动
C.可以超出公司授权范围从事保险销售
D.严禁在客户明确拒绝投保后采取各种方式干扰客户属于普遍使用禁止性规定