下面关于理财方案进行修改的程序正确的是()。①客户声明;②会谈记录;③情况说明;④修订执行计划;⑤方
下面关于理财方案进行修改的程序正确的是()。 ①客户声明;②会谈记录;③情况说明;④修订执行计划;⑤方案确认
A.①③③④⑤
B.③④①②⑤
C.②①⑤③④
D.③②①⑤④
下面关于理财方案进行修改的程序正确的是()。 ①客户声明;②会谈记录;③情况说明;④修订执行计划;⑤方案确认
A.①③③④⑤
B.③④①②⑤
C.②①⑤③④
D.③②①⑤④
第1题
下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。
A.客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定
B.情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定
C.会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划
D.情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划
第3题
下列关于综合理财规划工作程序的顺序,排列正确的是()。
①完成理财规划方案的执行与调整部分
②完成分项理财规划
③完备附件及相关材料
④确定客户的理财目标
⑤分析理财方案预期效果
A.④①⑤②③
B.④①②⑤③
C.④②⑤①③
D.④⑤②①③
第4题
A.基于BIM,结构专业在方案阶段可以实质性介入
B.在传统的方案设计阶段,结构专业不用对建筑专业提出的资料进行确认并反馈
C.于基于BIM传统设计流程中设计准备环节还是不可提前实现
D基于BIM,综合协调工作将贯穿于整个设计流程
E.基于BIM,支持模型与图档的关联修改与自动更新
第5题
执行理财方案时,理财规划师应注意()。
A.妥善保管理财计划的执行记录
B.理财方案的制订和执行最好一成不变
C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权
D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来
第6题
A.已经完整阅读该方案
B.信息真实准确
C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释
D.接受该方案
E.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
第7题
关于理财方案存档管理的表述中,()是错误的。
A.重要的文件原件应双份保存
B.电子文档容易损坏,电子保存方式应当限制使用
C.应当将理财规划过程中的全部资料都进行存档
D.存档管理有助于控制风险
第8题
A.内置模板可以进行修改
B.可用内置模板复制出派生模板,并对已有规则进行修改
C.可用内置模板复制出派生模板,并添加新规则
D.内置模板不能进行修改
第9题
客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。
A.客户应当声明理解并认可了理财方案
B.客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可
C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施
D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证
第10题
以下关于签订理财规划服务合同说法错误的是()。
A.签订合同应以所在机构的名义,而不能以个人的名义
B.理财规划师在客户解释合同条款时,如果发现合同某一条款确实存在理解上的歧义,则应提请所在机构的相关部门进行修改
C.合同签订完毕后,理财规划师应自己留存原件
D.不得向客户作出收益保证或承诺,也不得向客户提供任何虚假或误导性信息