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[多选题]

“上市贷”业务中，狭义的拟上市企业包括以下哪几类（)

A.列入政府上市后备企业名单

B.向上市交易主管机构(下文以中国证监会为例)提交书面申请文件

C.上市交易主管机构核准发行

D.与保荐券商签订保荐协议

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发布时间：2022-09-14

更多““上市贷”业务中，狭义的拟上市企业包括以下哪几类()”相关的问题

第1题

“上市贷”业务中，拟上市的后备企业主要指（)。

A.省级(含直辖市)上市后备企业

B.地级市上市后备企业

C.与券商签订保荐协议的上市后备企业

D.已进行股份制发行的上市后备企业

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第2题

下列手段中，不属于关联交易非关联化的做法的是()。

A.原关联企业向拟上市企业低价提供原材料

B.原关联企业向拟上市企业高价购买其产品

C.将企业相关费用转移至关联企业报销

D.企业员工减薪

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第3题

经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。（)

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第4题

下列不属于拟上市企业毛利率逐年攀升的情况下作假的表现的是()。

A.存货周转率不断下降

B.应收账款周转率明显低于行业平均水平

C.现金流量表中提供劳务销售商品所得的现金越来越少

D.现金流动速度加快

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第5题

《长沙高新区关于进一步推进企业上市及并购的实施办法》鼓励拟上市、已挂牌企业开展股权融资。对引进符合条件的投资机构且单笔融资在1000万元以上的，按5‰给予奖励，最高不超过（)万元。

A.50

B.100

C.150

D.200

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第6题

中国企业境外上市方式中，间接上市也称为（)，是指境内企业实际控制人在境外设立投资公司，以该境外投资公司收购境内企业的资产，并以境外公司的名义在海外资本市场上市

A.红筹上市

B.蓝筹股

C.红筹股

D.蓝筹上市

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第7题

下列选项中属于特殊授权的业务是()

A.制订产品售价表

B.限额内顾客赊销的批准权

C.企业的并购

D.债券或股票的上市发行

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第8题

一级文件(押品)主要包括（）。

A.法律文件和贷前审批及贷后管理的有关文件

B.银行开出的本外币存单、银行本票、银行承兑汇票

C.抵债物资的物权凭证

D.上市公司股票、政府和公司债券

E.保险批单、提货单、产权证或他项权益证书

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第9题

一级文件(押品)主要包括（）。

A.银行开出的本外币存单、银行本票、银行承兑汇票

B.保险批单、提货单、产权证或他项权益证书

C.上市公司股票、政府和公司债券

D.法律文件和贷前审批及贷后管理的有关文件

E.抵(质)押物的物权凭证

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第10题

下列银保监会系统工作人员行为正确的是（)。

A.购买、持有非上市企业的股份或认股权证

B.购买、持有直接业务管辖范围内的上市银行业金融机构的股票

C.购买其直接监管的银行业金融机构的劣后金融产品

D.配偶或子女持有直接业务管辖范围内非上市金融机构员工股

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第11题

下列不属于我国证券投资外汇业务管理范围的是（)。

A.境内企业境外上市业务

B.合格境外机构投资者(QFII)业务

C.合格境内机构投资者(QDII)业务

D.境内企业参股境外企业

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