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[判断题]

《金融机构监管通知书》应当至少提前2个工作日送达被谈话机构情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》()

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更多“《金融机构监管通知书》应当至少提前2个工作日送达被谈话机构情况特殊需要立即进行约见谈话的,应当在约见谈话现场送达《反洗钱监管通知书》()”相关的问题

第1题

监管机构开展反洗钱调查时,调查人员少于三人或者未出示合法证件和调查通知书的,金融机构有权拒绝调查。()
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第2题

银行业金融机构应至少每()年开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评

银行业金融机构应至少每()年开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机构报送自我评估报告。

A.半

B.一

C.两

D.三

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第3题

金融机构拟任、现任董事(理事)和高级管理人员需要()等方面应当达到的监管要求?①品行②声誉③知识④经验⑤能力⑥财务状况⑦独立性

A.①②③④⑥⑦

B.①②③④⑤⑦

C.①②③④⑤⑥

D.①②③④⑤⑥⑦

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第4题

银监会机构监管部门及银监局应当将()等内容作为对发案银行业金融机构进行监管评级、市场准入审批、监管计划制订的重要参考。①案件发生情况②案件处置③风险化解情况④整改效果⑤责任追究

A.①②③

B.①③④⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

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第5题

金融机构应当每年至少开展两次金融消费者权益保护专题教育和培训。()
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第6题

银行、金融机构向金融消费者说明重要内容或披露风险时,应当依照法律法规和监管规定留存相关资料,自业务关系终止之日起留存时间不得少于()年。

A.3年

B.5年

C.1年

D.2年

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第7题

根据《人身保险新型产品信息披露管理办法》的规定,下列关于红利通知书的说法,正确的是()。

A.保险公司应当在保险合同条款中约定每年至少向投保人提供一份红利通知书

B.红利通知书应当包含本年度公司红利分配额度以及分配给投保人的红利总额

C.红利通知书应当在公司网站公布,不得擅自发送给投保人

D.除向投保人提供红利通知书外,保险公司不得向公众披露或者宣传分红保险的经营成果或者分红水平

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第8题

公用企业、金融机构、政府性融资担保机构、中介机构和行业协会、商会违反本条例规定、损害营商环境的,除依照有关法律、法规给予行政处罚外,政府有关部门应当将违法情况纳入诚信档案,并依法采取()、()、()等惩戒措施。

A.专项监管

B.重点监管

C.信用预警

D.失信曝光

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第9题

以下哪种情况发生时金融机构应当对全系统或特定领域开展洗钱风险评估()?

A.内部控制制度有重大调整

B.反洗钱监管政策发生重大变化

C.拓展新的销售或展业渠道

D.拓展新的业务领域

E.设立新的境外机构

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第10题

装维员在与用户预约过程中应注意。()
A、应在规定时限内主动与客户预约上门服务时间

B、客户联系预约时要求语言规范,禁用服务禁语,要用商量的口吻听取用户的意见和要求,以用户提出的时间为优先,照顾用户的方便,并在约定时间前4-8小时再次与客户确认,说明我方拟到达时间和工作内容

C、到达用户楼下后致电用户进行预约操作

D、确实需要更改上门服务时间的,应至少提前2个小时通知客户,解释时间变更的原因并致歉,态度要诚恳,语气要委婉,取得客户理解并根据客户的具体情况重新约定上门服务时间

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第11题

银行业监督管理机构现场检查人员少于二人或者未出示合法证件和检查通知书的,银行业金融机构有权拒绝检查。()
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