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更多“适当性管理要求不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务，但如果客”相关的问题
第1题
黄奇帆委员指出，要防控要素市场风险，不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。()
第2题
A.I、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III、IV
第3题
号)的相关要求，商业银行理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或交易的股份，()可购买该类理财产品，不受此条款限制。
A.购买理财产品的起点金额不得低于10万元人民币(或等值外币)的普通个人投资者
B.机构投资者
C.财富管理中心签约客户
D.私人银行签约客户
第5题
A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式，向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务
B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式，输送或者谋取不正当利益
C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户，并输送不正当利益
D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份，销售未经公司核准销售的金融产品
第6题
下列说法中错误的是()。
A．理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
B．在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
C．理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托
D．理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
第7题
A5%
B0.1
C0.15
D0.2
第8题
A.应给予全额公平赔偿
B.不存在要求公平赔偿
C.应该要求给予公平赔偿
D.可以提出要求，给予适当公平赔偿
E.不存在要求公平赔偿，试验人员应该主动给适当赔偿
第10题
A.一般人天生好逸恶劳,只要有可能就会逃避工作
B.在适当的条件下,人们愿意主动承担职责
C.人缺乏进取心,逃避职责,甘愿听从指挥,安于现状,没有创新性
D.人生来就是自我为中心,漠视组织的要求
第11题
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
