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[多选题]

合规文化的基本行为要求()

A.廉洁自律

B.诚实守信

C.勤勉尽责

D.团结协作

E.高效透明

答案

ABCDE

更多“合规文化的基本行为要求()”相关的问题

第1题

交易员应具备胜任岗位的基本能力与素质,敬业勤业,不断提高履职能力与专业水平,属于对交易员的()要求。

A.专业知识与技能

B.合规性

C.诚实信用

D.廉洁自律

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第2题

针对行业现状,中国证监会制定了《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》,要求证券基金行业必须加快建设“合规、诚信、专业、盈利”的行业文化,为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领()
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第3题

《保险公司合规管理办法》(保监〔2016〕116号)明确规定了合规、合规风险以及合规管理的概念。以下关于合规管理的描述,错误的是()。

A.合规应当从全员做起,自下而上倡导诚实守信的道德准则和价值观念,培育全体员工和营销员的合规意识

B.合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作

C.保险公司应当倡导和培育良好的合规文化,并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分

D.合规管理是指保险公司通过建立合规管理机制,制定和执行合规政策,开展合规审核、合规检查、合规风险监测、合规考核以及合规培训等,预防、识别、评估报告和应对合规风险的行为

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第4题

《新奥诚信合规守则》为新奥合规管理制度体系中的纲领性文件,仅对公司及员工的合规义务做了基本的、原则性的要求。在遵守《守则》的同时,员工应遵守新奥不时颁布和更新的其他具体合规管理制度()
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第5题

合规经营,就是要求公司及其各级员工的经营管理行为应当符合法律法规、监管规定、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则()
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第6题

贷款的合规性是指银行业务人员对借款人和()的资格合乎法律和监管要求的行为进行调查、认定。

A.债务人

B.关联方

C.债权人

D.担保人

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第7题

根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限,合规办理转账业务。()
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第8题

本行员工小王打算给妻子开一家便利店,因为工商局要求注册登记,小王就用自己的身份证注册办理了个体工商户营业执照,法人代表是小王自己,但实际交由小王妻子经营。上述小王行为是否合规()
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第9题

下列哪些行为不符合招标采购方面的合规管理要求?()

A.对按照公司规定达到公开招标限额的项目进行分拆,规避招标

B.与第三方串通、合谋影响采购结果

C.以不合理条件限制或排斥潜在供应商或报价供应商

D.未按照公司规章制度要求组织采购

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第10题

金融机构合规文化的核心是法律意识()
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第11题

钱某的行为体现的会计职业道德要求有()

A.廉洁自律

B.客观公正

C.坚持准则

D.强化服务

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