更多“《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中规定,银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的()”相关的问题
第1题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,严禁将证、照、电子印鉴、授权书等资料扫描存储电脑()
点击查看答案
第2题
《中国银监会办公厅关于进一步强化内控合规管理防范案件风险的通知》(银监办发〔2017〕10号)中指出,加大内部规章的执行力度,紧盯()
点击查看答案
第3题
根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,商业银行应与客户合理约定网银单笔转账上限,合规办理转账业务。()
点击查看答案
第4题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查()内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。
A.基层营业网点、柜面业务岗位
B.重点营业网点、柜面业务岗位
C.基层营业网点、重点业务岗位
D.重点营业网点、重点业务岗位
点击查看答案
第5题
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,网点自查作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任()
点击查看答案
第6题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强与()的沟通联系及信息披露力度。
点击查看答案
第7题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应加强()等账户的对账工作,必要时应上门、面对面进行对账核实。
A.新开户个人
B.新开户企业
C.企业注册地与对账地址不一致
D.短期内资金异动
点击查看答案
第8题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应在()实施同步录音录像,录像资料回放应清晰辨别银行员工和客户的面部特征,显示业务办理全过程。
A.营业网点
B.营业网点柜台
C.营业网点非现金区
D.营业网点现金区
点击查看答案
第9题
根据《中国银行业监督管理委员会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》的规定,商业银行每个网点原则上只能与不超过5家保险公司开展合作,销售合作公司的保险产品。如超过5家,应坚持审慎经营,并向当地银监会派出机构报告。()此题为判断题(对,错)。
点击查看答案
第10题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,事发机构所在一级分行承担查处和整改的第一责任;总行业务条线部门和风险事件查处牵头部门要联合组织查处工作,提升诊断风险、剖析原因、认定责任、整改预防等方面的专业性和精准性。()
点击查看答案
第11题
根据《中国银监会办公厅关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》(银监办发〔2014〕57号)要求,应将须交付的网银安全工具交给客户本人,或交客户经理签收确认后转交。()
点击查看答案