结构化配资类业务指，我行募集资金作为优先级资金与次级资金共同投资于采用结构化分层设计

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发布时间：2022-10-03

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第1题

股票质押类业务指，我行募集资金通过SPV与债务人形成借贷或买卖关系，出质人以其持有的A股股票为债务人提供质押担保的融资业务。（)

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第2题

代理股权投资业务是指我行发行理财计划或代理销售合作机构产品，募集的资金以债券形式直接或间接投资于融资客户，用于生产经营周转、项目建设，并购等合法其项目经营、综合经营、收益权等产生的合法收入偿付代理投资本金和收益的非标准化。()此题为判断题(对，错)。

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第3题

稳步推进一年期结构化定向增发业务的优先级投资：优先拓展资产收购类，尤其是新兴产业收购

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第4题

我行对合规关注客户强化尽职调查，提高尽职调查频率，加强风险控制的措施包含：（)。

A、每半年进行客户主体存续验证

B、开户后的6个月为关注期，在关注期内不得开通网上银行业务功能(查询、对账除外)

C、关注期内提交的汇出汇款和汇入汇款业务申请，需同时提交相关业务合同、单据等辅助资料及分行对单笔业务的尽职调查，由总行国际业务管理部(离岸业务部)审批同意后进行资金汇划处理

D、关注期内未发生合规类风险事件的，关注期结束后支行应再次进行尽职调查，总行国际业务管理部(离岸业务部)根据尽职调查情况重新进行准入评估，并决定是否同意开通网上银行业务功能。尽职调查包括但不限于客户最新的业务经营情况、资金往来渠道和国家(地区)、是否存在潜在合规风险等内容。若评估通过则调整为常规类客户;若重新准入评估认为客户仍然存在潜在合规风险，则将维持对该客户的账户使用限制

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第5题

个人质押贷款中的开放式基金，是指借款人本人购买的由我行代理销售并与我行签有基金质押合作协议的经中国证券监督管理委员会审核获得公开募集证券投资基金管理业务资格的基金公司销售的开放式基金（非货币市场基金)基金成立须在2年（含)以上。（）

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第6题

以下有关基金业务的说法正确的有（）。

A.开放日是指客户可以进行开放式基金的申购.赎回等操作的工作日

B.基金资产净值是指基金资产总值减去按照国家有关规定可以从基金资产中扣除的费用后的价值

C.基金申购是指在基金募集期内客户申请购买基金份额的行为

D.基金认购是指在基金募集期后，客户申请购买基金份额的行为

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第7题