根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于证券公司风险控制指标体系的说法，正确的有（）。Ⅰ.主要风控指标包括净资本Ⅱ.主要风控指标包括风险覆盖率Ⅲ.主要风控指标包括总资产Ⅳ.主要风控指标包括净稳定资金率

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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发布时间：2022-06-20

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第1题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第2题

根据《证券公司内部控制指引》，下列关于证券公司业务部门承担的内控职责的说法，正确的有（）。Ⅰ.业务部负责人对其业务范围内的具体作业程序和风险控制措施进行自我检查和评价Ⅱ.相关业务人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任Ⅲ.相关业务人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷并及时加以纠正Ⅳ.业务部门仅接受证券公司上级管理部门的业务检查和指导

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第3题

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法(试行)的规定，风险经理是指农业银行从事风险()、监测、控制和缓释等工作的专业人员。

根据中国农业银行江苏省分行风险经理管理办法（试行)的规定，风险经理是指农业银行从事风险（)、监测、控制和缓释等工作的专业人员。

A.识别

B.计量

C.分析

D.报告

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第4题

根据人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（中国人民银行令〔2016〕第3号)有关要求，在办理业务过程中，BoEing系统将自动对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，柜面应根据系统预警信息，结合客户实际情况判断是否真正涉恐，对确认涉恐的按照《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行)》有关要求处理（）

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第5题

以下不属于证券公司分类的评价指标是（)。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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第6题

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（)。

A.人民币3亿元

B.人民币5亿元