我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是《中华人民共和国反洗钱法》() - 快问云问答

第1题

我国最早明确提出心育问题，并较系统地阐述心理教育有关问题的学者是（)。

A.蔡元培

B.王国维

C.班华

D.燕国材

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第2题

我国的（)立法最早。

A.民事诉讼

B.刑事诉讼

C.海事诉讼

D.行政诉讼

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第3题

当涉恐黑名单有更新时，金融机构应做的工作有（）

A.立即相应更新系统中的名单

B.完善客户的身份识别制度

C.完善对控制客户的自然人或交易的实际受益人的身份识别制度

D.采取待续的客身份识别措施

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第4题

客户身份初次识别中，客户办理投保、退保、理赔或给付业务达到身份识别金额标准的（投保时单张保单累计保费达到20万元，退保达到1万元，理赔或给付达到1万元）（）

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第5题

对于风险水平高于中风险的对象，必须（)。

A、采取强化的客户身份识别措施

B、在反洗钱法律法规和监管政策允许，且对风险进行了充分分析的前提下，允许采用简化的客户身份识别措施履行所有标准身份识别程序

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第6题

反洗钱内部控制制度中的核心管理制度不包括（)。

A.客户身份识别制度

B.客户身份资料和交易记录保存制度

C.大额交易和可疑交易报告制度

D.反洗钱保密制度

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第7题

网点业务办理中，对于身份的有效识别不可以采用的方法是（）

A.联网核查

B.询问信息

C.扣押客户

D.查看辅助证件

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第8题

识别客户身份时，应真实、准确、完整地在业务凭证和业务系统中登记、记录客户的基本身份信息。客户的住所地与经常居住地不一致的，应登记客户的经常居住地。（)

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第9题

个人客户身份识别业务中发生的严重误差是指某地市所有常住人口的公民身份信息和公安部信息共享系统相比有缺漏，或其准确率低于（)。

A.20%

B.50%

C.70%

D.90%

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第10题

2020年三季度反洗钱监管处罚罚单中，哪项条目处罚占比最高？（）

A.未按规定保存客户资料

B.未按规定报送大额可疑交易

C.未按规定履行客户身份识别义务

D.与身份不明客户交易

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我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是《中华人民共和国反洗钱法》（)