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[主观题]

欧洲大陆监管体系对证券发行人的特殊利益有所限制,它要求______,这一点比英美体系要严格。但在公开原则的实行方面,欧陆体系做得不够。

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更多“欧洲大陆监管体系对证券发行人的特殊利益有所限制,它要求______,这一点比英美体系要严格。但在公开原则的实行方面,欧陆体系做得不够。”相关的问题

第1题

国际上,商业银行信用风险监管大体分为()两个体系。

A.中华体系

B.欧洲体系

C.英美体系

D.大陆体系

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第2题

简述国外证券市场监管中的欧洲大陆体系。

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第3题

对证券业的监管,下列说法错误的是()。

A.证券业属于特许经营行业,只有证券监督机构审查批准,由工商部门注册的合法证券公司才能从事各项证券业务。

B.除证监会的监管之外,证券交易所对会员公司的监管、证券业协会的自律监管以及证券公司内部控制与风险管理都是证券机构监管体系中不可或缺的组成部分。

C.对证券市场监管的主要任务是保证证券公司合理盈利,基本原则是坚持公开、公平、公正的“三公”原则。

D.上市公司监管着眼于两个基本目标,即提高上市公司运作效率和运作质量,充分保护投资者利益

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第4题

欧洲大陆系统对证券管理采取实质管理原则。()A.正确B.错误

欧洲大陆系统对证券管理采取实质管理原则。 ()

A.正确

B.错误

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第5题

自律监管模式的缺点有()。

A.难以充分体现证券市场的公正原则

B.对投资者利益的保障往往不充分

C.不利于证券机构自觉遵守和维护证券法规

D.容易产生监管不力的问题

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第6题

不同国家对证券市场的管理从注重实质管理到注重公开原则,差别很大。其中,欧洲大陆系统对证券管理
制定一个或一个以上的独立法律,并注重公开原则。()

A.正确

B.错误

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第7题

保险监管的目标是由保险业和保险经营的特殊功能所决定的。人身保险产品监管的出发点包括()。①严格保护消费者利益②监管保险公司的偿付能力,维护保险体系的安全与稳定③维护公平的经营环境④作为保险公司的利益代表,追求保险行业的利益最大化

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

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第8题

客户信用交易担保证券账户记录的证券,由证券公司以自己的名义,为客户的利益,行使对证券发行人的权利。 ()此题为判断题(对,错)。
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第9题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第10题

欧洲大陆国家的著作权法也称作“作者权体系”,认为著作权中既包括人身权内容,也包括财产权内容。()
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