各网点在对岗位进行设置及分工过程中必须严格保证不相容岗位、职责的相互分离,确保岗位之间权责分明、相互制约、相互监督。不相容岗位设置的原则主要为:()
A.印、压(押)、证三分管
B.临柜与票据处理岗位不得混岗。对账工作应由记账、复核以外的人员办理。负责内部资金处理的人员,与临柜柜员要相分离
C.重要空白凭证管理与重要业务印章相分离。操作与授权相分离
D.其他需要遵守风险控制、岗位制约原则的业务分工
A.印、压(押)、证三分管
B.临柜与票据处理岗位不得混岗。对账工作应由记账、复核以外的人员办理。负责内部资金处理的人员,与临柜柜员要相分离
C.重要空白凭证管理与重要业务印章相分离。操作与授权相分离
D.其他需要遵守风险控制、岗位制约原则的业务分工
第1题
A.受理客户的日常对账查询,满账页或未满账页的发送
B.需要由网点补打对账单
C.催收客户及时返回对账回单
D.与邮政部门或中介机构签订合作(包括集中打印、投递、回收等)协议
第2题
A岗位分工及授权批准制度
B成本费用核算制度
C成本费用分析与考核制度
D成本费用预测、决策与预算制度
第4题
A不相容的职权必须分隔
B不相容的岗位必须分隔
C不同的处理层次一般应该分隔
D需要重点保证数据安全工作应与其他工作分隔
第5题
A.将样本稀释后进行扩增
B.手动设置基线
C.分液均匀准确,上机前检测是否处于同一平面
D.管盖盖严,上机前检查是否有缝隙
E.排除是否存在污染
第6题
A.首先根据公司的战略目标、业务流程及组织架构,罗列组织架构各岗位
B.根据岗位类型和部门职能设置晋升职系
C.设计晋升体系职系,把握关键节点岗位
D.设置简历标杆
第8题
A.分行资金业务运营实行前、中、后台职责分离原则
B.在分行运营管理部门相关岗位中,应落实资金业务运营的管理职能。在作业中心、各营业机构的相关作业岗位中,应落实资金业务运营的相应操作职能
C.分行运营管理部门、作业中心及开展资金业务的分行辖属营业机构,应指定1-2名业务骨干作为资金业务运营联系人
D.总行在业务处理中向分行提出的管理要求及具体业务处理事项,分行资金业务运营联系人只需及时向网点操作人员转达即可
第9题
A.为了业务便利,交易业务与资金清算业务可以同一人操作
B.投资者应完善治理结构,明晰前台、中台、后台业务分工,实现交易前台、中台与后台的有效隔离
C.中台风险控制人员应切实履行对前台交易的审核职能,发现明显偏离市场公允价格及不合规情况时,及时向主管人员报告
D.后台清算结算人员应独立确认已达成交易的细节,及时、准确地完成清算结算