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[单选题]

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括()。Ⅰ、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ、建立健全的尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ、公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ、财务顾问主办人不少于5人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

经证监会核准可依照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构是()。Ⅰ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司Ⅱ.具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券投资咨询机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.律师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第2题

其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,实缴注册资本和净资产不低于人民币()万元

A.6个月

B.9个月

C.12个月

D.24个月

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第3题

按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。

A.6

B.12

C.24

D.36

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第4题

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

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第5题

农业银行并购重组财务顾问产品的服务内容包括()等。

A.项目咨询

B.价值评估

C.方案设计

D.项目实施

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第6题

中国证监会与中国资产评估协会共同研究发表(),成为上市公司重大资产重组采用市场法评估的重要

A.《上市公司重大资产重组评估方法研究》

B.《上市公司重大资产重组信息披露指引》

C.《上市公司并购重组市场法评估研究》

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第7题

根据《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》,推动上市公司做优做强不包括()。

A.支持优质企业上市

B.促进市场化并购重组

C.完善上市公司融资制度

D.拓宽多元化退出渠道

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第8题

上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后,凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,上市公司或者购置资产实现的利润未到达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的,中国证监会可以同时对财务参谋及其财务参谋主办人采取()等监管措施。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.责令改正

D.责令定期报告

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第9题

通过展翼并购业务,银行可以获得哪些收益()

A.派生对公存款

B.贷款利息收入

C.财务顾问收入

D.并购基金退出后按约定比例获得退出收益

E.培育核心客群

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第10题

领导干部应当遵守经济活动过程的有关规定,不得有以下哪些行为()

A.利用企业上市或者上市公司并购、重组、定向增发等过程中的内幕消息、商业秘密以及企业的知识产权、业务渠道等无形资产或者资源,谋取私人利益

B.将企业经济往来中的折扣费、中介费、佣金、礼金,以及因企业行为受到有关部门和单位奖励的财务等据为己有或者私分

C.在物资采购、项目开发、工程招投标、销售等经营性活动中弄虚作假、暗箱操作,以权谋私

D.以明显低于市场的价格向请托人购买或者以明显高于市场的价格向请托人出售房屋、汽车等物品,以及以其他交易形式非法收受请托人财务

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第11题

下面属于刑法第一百八十条第四款利用没有公开信息交易罪中的未公开信息的有()。

A.上市公司的并购重组信息

B.证券.期货的投资决策信息

C.证券.期货的交易执行信息

D.证券持仓数量及变化.资金数量及变化信息

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