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[单选题]

经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括以下哪些内容()

A.制定专门的工作程序

B.追加了解相关信息

C.告知特别的风险点

D.增加回访频次

答案

D、增加回访频次

更多“经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务,应当履行特别的注意义务,包括以下哪些内容()”相关的问题

第1题

经营机构下列哪些销售产品或者提供服务的活动是禁止的()

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第2题

经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容IV投资者适当性匹配意见

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第3题

关于投资者适当性管理,以下哪些说法正确()
A.经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断B.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务C.向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
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第4题

经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的基本信息、财务状况、投资目标等信息()
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第5题

不匹配购买的规定(第十九条):风险承受能力最低类别的投资者不能购买高于其风险承受能力的产品;投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的,经营机构要确认其不属于风险承受能力最低类别,并进行书面风险警示后,如投资者仍坚持购买的,可以向其销售()
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第6题

证券经营机构及其工作人员在证券经纪业务及其他销售产品或者提供服务过程中,不得通过以下方式输送或者谋取不正当利益:()

A.协助客户通过提供虚假个人信息、伪造资料、代持等方式,向不满足适当性要求及合格投资者要求的客户销售产品或者提供服务

B.通过返还佣金或者其他利益、违规给予部分客户特殊优待等方式,输送或者谋取不正当利益

C.委托不具备资质的人员或者机构招揽客户,并输送不正当利益

D.以所在机构名义或者以所在机构员工身份,销售未经公司核准销售的金融产品

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第7题

投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者接受相关服务,经营机构在确认其不属于()后,应当要求投资者签署特殊风险揭示书,确认其已知悉产品或服务的风险特征,风险高于投资者风险承受能力的事实及可能引起的后果,才可以满足其要求。

A.风险承受能力最低类别投资者

B.高风险承受能力的投资者

C.专业投资者

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第8题

禁止下列销售产品或者提供服务的活动()①向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;②向投资者就不确定事项提供确定性的判断,或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;③向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;④向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

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第9题

以下哪些是适当性的禁止行为?()

A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断

C.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

D.向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

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第10题

以下针对普通投资者做法,哪种是错误的()
A.经营投资者与普通投资者发送纠纷时,经营机构应当提供相关资料,证明其已向投资者履行相应义务B.经营机构可以向普通投资者推介高于其风险承受能力的产品或服务C.经营机构应按照有效维护投资者合法权益的要求,综合考虑收入来源、资产状况、可能的负债、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素,对普通投资者进行细化分类和管理D.经营机构应向普通投资者履行特定事项的售前告知义务
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第11题

以下选项中,哪一项不属于《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》所明确的“变相突破合格投资者标准”的方式()

A.为投资者提供短期借贷服务

B.向某专业投资者销售公司代销的集合资金信托计划

C.拆分转让资管计划份额或收益权

D.汇集多人资金并以其中一人的名义购买私募产品

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