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[单选题]

第四节课程《金融机构客户洗钱风险等级划分》是由（）主讲

A.陈亚辉

B.宋歌

C.梁绥

D.郭子峰

答案

C、梁绥

发布时间：2023-05-05

更多“第四节课程《金融机构客户洗钱风险等级划分》是由（）主讲”相关的问题

第1题

证券期货业金融机构划分客户的洗钱风险等级时，应考虑的风险因素不包括（)。

A.投资风格是否为激进型

B.行业

C.业务

D.地域

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第2题

金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送()。

金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送（)。

A.人民银行

B.银监会

C.财政部

D.发改委

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第3题

对于新建立业务关系的客户，金融机构应在建立业务关系后的（)个工作日内划分其洗钱风险等级。

A.5

B.3

C.10

D.15

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第4题

《中国人民银行关于金融机构洗钱和恐怖融资评估及客户分类管理指引的通知》（银发2013）2号中对金融机构风险评估和客户分类管理工作提出指引意见，具体包括（）

A.确定金融机构评估洗钱和恐怖融资的基本原则为风险相当、全面性、同一性、动态管理、自主管理和保密

B.要求建立包括客户特性、地域、业务（含金融产品和金融服务）、行业（含职业）四类基本要求在内的风险指标体系

C.对风险评估及客户等级划分操作流程提出具体要求，包括收集信息、筛选分析信息、初评、复评等步骤

D.细化金融机构在客户风险等级划

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第5题

新建立业务关系客户应在（）个工作日内完成洗钱风险等级划分工作

A.5

B.10

C.15

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第6题

根据《浙江省农村合作金融机构客户洗钱风险评级管理办法》，中风险客户，自评定风险等级后每（)审核一次客户基本信息。

A.三个月

B.半年

C.一年

D.二年

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第7题

证券期货业金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，受托机构应当积极协助委托机构开展洗钱风险管理，并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。（)

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第8题

金融机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由()批准。

A.董事会

B.监事会

C.高级管理层

D.反洗钱工作领导小组

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第9题

辽宁省农村信用社客户洗钱和恐怖融资风险评估及风险等级分类暂行办法营业网点职责包括负责切实履行日常客户身份识别义务，充分了解客户洗钱风险信息，做好客户信息资料的补录和洗钱风险等级划分工作;。()

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第10题

对以开立账户形式新建立业务关系的客户，营业网点柜员应于业务关系建立后的（)个工作日内，完成客户洗钱风险等级划分工作。

A.2

B.10

C.3

D.5

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第11题

对于以开立账户等方式新建立业务关系的客户，应在建立业务关系后的7个工作日内划分其洗钱风险等级。在我行客户信息管理系统建立完整客户身份基本信息的客户洗钱风险等级由反洗钱系统评定，其他客户风险等级由客户管理部门线下开展。（）此题为判断题(对，错)。

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