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[多选题]

商业银行合规主要包括四个层面,分别是()

A.银行经营管理必须符合国家的法律法规,包括监管部门颁布的有关监管规章及规范性文件

B.银行经营管理必须符合行业自律性组织共同制定的操作准则、服务规则、市场惯例和行为守则

C.银行经营管理必须符合银行的内部规章制度

D.银行经营管理必须符合银行自身业务活动的行为准则

E.银行经营管理必须符合诚信原则,符合职业道德规范

答案

ABCE

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第1题

合规文化由知识、制度、精神和物质四个层面组成。其中知识层是基础,制度层是保障,精神层是核心,物质层是载体。()
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第2题

职业综合能力主要包括四个方面,分别是()。

A.跨职业的专业能力

B.方法能力

C.社会能力

D.个人能力

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第3题

经理的胜任力特征中提到,作为一个合格的领导者,在日常的行为表现层面需要做到四个控制,分别是()

A.目标控制

B.本质控制

C.变化控制

D.人际控制

E.工作控制

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第4题

机场安全管理体系主要包括四个部分,分别是安全政策和目标、__、安全保证和安全促进()

A.安全风险辨识

B.安全风险管理

C.安全意识判别

D.安全组织能力

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第5题

商业银行进行贷款合规管理的主要手段包括()

A.改进风险管理制度和内部控制机制

B.运用法律手段强化借款人的还款意愿

C.系统梳理不同的贷款管理法规,改进内部管理水平

D.认真研究监管政策,进行监管套利活动

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第6题

合规经营是对每一位销售人员在展业行为上的规范,它有三大基本原则,分别是()

A.诚信合规

B.客户导向

C.规范运作

D.礼貌待人

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第7题

《标准》规范的内容中主要分为四个部分分别是:_______、_______、应用于创新和_____。

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第8题

13《商业银行合规风险管理指引》要求包括为()的开发提供必要的合规性审核和测试

A.新产品

B.新产品和新业务

C.新价格

D.新制度

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第9题

15根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系基本要素应包括()

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

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第10题

贷款的()是商业银行经营管理活动的主要动力

A.效益性

B.合法性

C.合规性

D.安全性

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第11题

是指贷款经营的盈利情况,是商业银行经营管理活动的主要动力。

A.贷款安全性调查

B.贷款合规性调查

C.贷款风险性调查

D.贷款效益性调查

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