题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
有合理理由怀疑客户、客户的交易存在洗钱嫌疑的,应通过反洗钱信息管理系统提交可疑交易报告()
答案
查看答案
第1题
A.确认
B.发现或者有合理理由怀疑
C.怀疑
D.不确定
第2题
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(1)(2)(4)(5)
C.(2)(3)(4)
D.(1)(3)(4)
第5题
A.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
B.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告
C.按照相关主管部门]的要求依法采取措施
D.在5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告
第6题
A.电子形式或书面形式
B.电子形式和书面形式
C.电子形式
D.书面形式
第7题
A.因反洗钱内部控制不严导致发生性质严重、危害程度较高的重大案件
B.风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱或合规风险高
C.存在特定的高风险业务种类
D.涉及重特大金融案件,且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
第8题
B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测
C、金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查
D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施
第9题