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[单选题]

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。

A.40人

B.20人

C.10人

D.30人

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发布时间：2023-03-23

更多“根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，国有银行、股份制商业银行、邮政储蓄银行、证券公司以及保险公司等具有基金从业资格的人员不少于()。”相关的问题

第1题

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。()

根据《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售机构可以采取抽奖、回扣或者送实物、保险和基金份额等方式销售基金。（)

此题为判断题(对，错)。

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第2题

10根据《证券投资基金运作管理办法》的规定。封闭式基金利润分配（）

A.比例不得低于年度已实现利润的20％

B.比例不得低于年度已实现利润的80％

C.每年不得少于一次

D.每年不得多于一次

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第3题

以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是（）

A．某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B．具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C．具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D．某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第4题

根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是（）。

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第5题

根据《证券投资基金法》的规定，以下有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的选项是（）。

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回

B.开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易

C.申请上市基金的基金持有人不得少于500人

D.基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

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第6题

某公司进行基金销售时，推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动，该活动宣传资料中指出“凡参加活

动并将活动信息分享给好友，即可获得相应数量货币基金份额，投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析，下列说法错误的是（）

A．最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B．根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定，该公司需改正其宣传资料

C．基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D．该公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

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第7题

基金代理销售对象包括()。

基金代理销售对象包括（)。

A.根据中国有关法律法规及其他有关规定可以投资于开放式证券投资基金的自然人

B.在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

C.符合法律法规规定，经中国证监会批准可以投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外的机构投资者

D.有自主能力的自然人

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第8题

按照《证券投资基金运作管理办法》规定，股票型基金的股票投资比重在()以上。

A.60%

B.50%

C.80%

D.70%

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第9题

（)明确侧袋机制属于证监会规定的其他流动性风险管理措施。

A.《证券投资基金法》

B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》

C.《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

D.《公开募集开放式证券投资基金侧袋机制指引》

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第10题

根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（2022.4.1施行），证券从业人员及其配偶、利害关系人进行（）投资的，应该及时、主动向公司申报

A.证券

B.公募基金

C.私募基金

D.货币市场基金

E.未上市公司股权投资

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第11题

证券投资基金管理公司、私募基金管理公司、证券登记结算机构等，均属于《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中所规定的金融机构。（）

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