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[单选题]

证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规监察员职务时，应当确定拟任人选或者代行职责人选，代行职责期限不得超过（）个月

A.1

B.2

C.3

D.6

答案

C、3

发布时间：2023-01-24

更多“证券公司无正当理由不得免除合规监察员的职务。公司批准免除合规监察员职务时，应当确定拟任人选或者代行职责人选，代行职责期限不得超过（）个月”相关的问题

第1题

当客户无正当理由拒绝更新客户基本信息时，分支机构应按照公司《大额交易和可疑交易报告实施细则》向合规部提交可疑交易报告（）

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第2题

应保持内控合规专员的相对稳定，凡经审批通过的内控合规专员，除因调离、离职或履职不到位的，（)年内不得更换

A.半年

B.一年

C.二年

D.三年

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第3题

分支机构专职合规监察员、兼职合规监察员应接受所属分支机构负责人的管理，履行本分支机构的合规管理职责，做好分支机构的合规制度建设、合规审查、合规检查、合规咨询和督导、合规监测、合规培训、监管配合等工作。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

证券公司在对高级管理人员和下属各单位进行考核时，应当要求合规总监出具书面合规性专项考核意见，合规性专项考核占绩效考核结果的比例不得低于15%；对于重大合规事项，可制定一票否决制度（）

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第5题

若因分支机构工作人员人数发生变化，对已聘任合规监察员的专兼职性质进行变更的，无需报备监管部门。（)

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第6题

下列关于证券公司合规负责人及其他合规管理人员薪酬的说法，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

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第7题

申请我行个人贷款的客户必须满足（)条件

A.借款申请人年龄在18周岁以上且与贷款期限之和不得超过65周岁

B.遵纪守法，信用记录良好，无重大不良信用记录

C.贷款用途明确，且合法合规

D.以上全对

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第8题

若营业部上一级为二级分公司的，一级分公司合规负责人可视情况参与营业部新入职从业人员的合规谈话。（)

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第9题

民警履职期间应当强化自我保护意识，及时记录、提取、固定能够证实履职行为合法合规的相关证据。（)

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第10题

以下不属于证券公司分类的评价指标是（)。

A.风险管理能力

B.持续合规状况

C.业务发展状况

D.市场竞争能力

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第11题

当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些？（)

A.照搬外规，缺乏因地制宜

B.体系模糊，总体设计不足

C.规则不清，可操作性不强

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