第2题
A.规范基金清算交割工作,在授权范围内及时准确地完成基金清算
B.建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序
C.采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D.建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
第4题
B.不存在活跃市场的,按市场普遍认可的估值技术估值
C.存在活跃市场的、估值日有市价的,按按估值日市价估值
D.存在活跃市场的,估值日无市价,且最近交易日之后发生了影响资产价格的重大变化因素,使潜在估值调整对前估值日基金净值的影响在0.25%以上,参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价
第6题
A.一种保证误差最小的方法
B.保证时间数列各“散点”与“骨干”线纵向距离平方和最小的方法
C.对预测值作点估计或区间估计时所用的方法
D.确立平滑初始值的方法
第8题
A.交纳基金认购款项及规定的费用
B.遵守基金契约
C.承担基金亏损或者终止的有限责任
D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等
E.出席或者委派代表出席基金持有人大会
第11题
A.产品结构简单、过往业绩及净值的历史波动率低,投资标的流动性很好、不含衍生品,估值政策清晰,杠杆不超过监管部门规定的标准
B.产品结构简单、过往业绩及净值的历史波动率较低,投资标的流动性好、投资衍生品以套期保值为目的,估值政策清晰,杠杆不超过监管部门规定的标准
C.产品结构较简单、过往业绩及净值的历史波动率较高,投资标的流动性较好、投资衍生品以对冲为目的,估值政策清晰,杠杆不超过监管部门规定的标准
D.产品结构复杂、过往业绩及净值的历史波动率高,投资标的流动性较差,估值政策较清晰,一倍(不含)以上至三倍(不含)以下杠杆