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[主观题]
理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实，有义务向司法机关举报。（)A．正确B．错误
理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实，有义务向司法机关举报。 ()
A．正确
B．错误
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理财规划师在执业过程中知悉了客户涉嫌违法犯罪的事实，有义务向司法机关举报。 ()
A．正确
B．错误
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第1题
下列违反严守秘密原则的是()。
A．理财规划师取得客户明确同意而提供知悉的相关信息
B．理财规划师一时疏忽泄露了在执业过程中知悉的客户信息
C．理财规划师未披露在执业过程中知悉的客户涉嫌违法犯罪的事实
D．适当的司法程序中、理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息
第2题
A.理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，虽然不违背法律，但与正直诚信的职业道德准则相违背
B.勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，包括理财计划的执行及其监督过程
C.作为一名合格的、尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
D.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
E.在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
第3题
A.在任何条件下，理财规划师均不得泄漏在执业过程中知悉的客户信息，除非取得客户明确同意
B.作为一名合格的尽责的理财规划师，必须具备资深的专业素养，每年保证一定时间的继续教育
C.无论理财规划师在具体业务中提供何种服务，或以何种身份行事，理财规划师均应确保正直诚信，坚持客观性
D.勤勉谨慎，是对理财规划师工作全过程的要求，不仅包括理财计划的制定过程，还包括理财计划的执行及其监督过程
E.如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误，或者与客户存在意见分歧，且该分歧并不违反法律，则此种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背
第4题
A.理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
B.理财规划师不得以虚假的信息会广告欺骗或误导客户
C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D.理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益
E.理财规划师应维护行业整体形象，禁止任何形式的不正当竞争
第5题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。
A．理财规划师不应该拒绝客户的要求，即使客户的理财需求是违反法律的
B．理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C．理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D．理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
第6题
理财规划师的下列做法中，不符合职业纪律规范的是()。
A．理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案
B．客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
C．客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托
D．理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
第7题
A.应以客观公正的态度维护客户的利益
B.应勤勉尽责，严格履行对客户的承诺
C.不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
D.在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
E.不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为
第8题
下列说法中错误的是()。
A．理财规划师可以向客户做出回报或收益承诺
B．在业务推介活动中，理财规划师不得向社会公众传递虚假或误导性的信息
C．理财规划师不得夸大自己或所在机构的业务量、业务范围和业务能力，从而骗取客户的信任和委托
D．理财规划师在执业过程中，不得以不诚实、欺诈或虚假陈述的方式故意向客户提供虚假或误导性信息
第9题
A．向客户隐瞒
B．视客户的重要度而定
C．向客户披露
D．等冲突明显了再向客户说明
第10题
下列对理财规划师执业记录规范描述正确的是()。
A．理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私
B．为争揽客户，可以向客户作出不合理的承诺
C．如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户披露而自行决定是否继续提供理财规划服务
D．当受托保管或处分客户财产时，应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作
