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[单选题]

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,下列不属于发行人及中介机构应当按照规定,进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是()

A.发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单

B.发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形

C.发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁,或者公司主要资产被查封、扣押等

D.公司进行股利分配

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第1题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,发行人应当为在全国股转系统连续挂牌满()个月的创新层挂牌公司。

A.六

B.十二

C.二十四

D.三十六

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第2题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,()应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性,是否损害现有股东利益等发表意见。

A.会计师事务所

B.北交所

C.主承销商

D.发行人

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第3题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,北交所将发行人注册申请文件报送中国证监会时,相关文件应当同步在()公开。

A.发行人网站

B.指定媒体网站

C.北交所网站和发行人网站

D.北交所网站和证监会网站

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第4题

根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人存在客户集中度较高情形的,保荐机构应重点关注的事项不包括()

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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第5题

以下证券交易费用中,不由我国证券交易所向投资者收取的是()

A.交易佣金

B.证券交易经手费

C.监管费

D.印花税

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第6题

我国证券交易所向投资者收取证券交易的()。

A.经手费

B.监管费

C.印花税

D.增值税

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第7题

资产管理产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行,公开发行的认定标准依照《中华人民共和国证券法》执行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。()此题为判断题(对,错)。
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第8题

资本公积由小企业全体投资者共同享有,其形成有特定来源,不仅有来源于小企业投资者的投入,还包

括接受捐赠。()

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第9题

根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,不正确的是()。

A.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向符合条件的特定对象发行股票

B.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向不特定合格投资者公开发行股票

C.股票在全国中小企业股份转让系统进行公开转让的公众公司,可以向社会公众公开发行股票

D.未在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司,不得采用公开方式向社会公众转让股份

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第10题

公募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。()
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第11题

债券只面向特定的投资者发行是()。

A.公募发行

B.私募发行

C.代理发行

D.自办发行

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