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[多选题]

取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防止不必要的法律争端,理财规划师应取得客户关于执行理财方案的书面授权。客户在签署授权书后,应出具一份关于方案实施的声明,该声明应该包括()。

A.关于理财规划师资质的声明

B.关于客户许可的声明

C.关于实施效果的声明

D.信息真实准确没有重大遗漏

E.其他双方认为应当声明的事项

答案
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更多“取得客户授权是理财规划师开始实施理财方案的第一步。为明确理财规划师与客户之间的权利与义务,防”相关的问题

第1题

取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。A.正确B.错误

取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。

A.正确

B.错误

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第2题

理财规划师实施理财方案应取得客户授权,同时客户还应出具一份客户申明,其内容不包括______。A.关

理财规划师实施理财方案应取得客户授权,同时客户还应出具一份客户申明,其内容不包括______。

A.关于理财规划师资质的声明

B.关于客户许可的声明

C.关于实施效果的声明

D.关于预期收益率的声明

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第3题

对客户的财务状况进行分析是理财规划师开始实施理财方案的第一步。()A.正确B.错误

对客户的财务状况进行分析是理财规划师开始实施理财方案的第一步。()

A.正确

B.错误

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第4题

客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。A.客户应当声明理解

客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。

A.客户应当声明理解并认可了理财方案

B.客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可

C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

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第5题

执行理财方案时,理财规划师应注意()。A.妥善保管理财计划的执行记录B.理财方案的制订和执行最好

执行理财方案时,理财规划师应注意()。

A.妥善保管理财计划的执行记录

B.理财方案的制订和执行最好一成不变

C.执行理财计划不必首先获得客户的执行授权

D.不论是在实施计划制定的过程中,还是在完成之后,都应当积极主动地与客户进行沟通和交流,但不需要客户亲自参与到实施计划的制定和修改过程中来

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第6题

文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会
面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。

A.理财规划师不需要重申方案实施成本

B.理财规划师需要重申方案实施成本

C.在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案

D.客户自行理解理财方案

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第7题

理财规划师在为客户做理财规划时,首先要与客户建立客户关系,除此之外,还包括()。

A.制定理财方案

B.收集客户信息

C.分析客户财务状况

D.实施理财计划

E.持续理财服务

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第8题

当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。

A.已经完整阅读该方案

B.信息真实准确

C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释

D.接受该方案

E.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

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第9题

理财规划师在行使代理权时,需注意的事项有()。

A.必须取得客户关于相关事务的书面代理授权

B.可以委托别人行为行使代理权

C.要忠实谨慎地对待代理权

D.必须亲自行使代理权

E.要从客户利益出发

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第10题

在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为:股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买入与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下,这些具体事务的完成就应交给理财规划师,客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时,以下做法不妥当的有()。

A.亲自行使代理权

B.委托别人代为行使代理权

C.要忠实谨慎的对待

D.转移自己的风险

E.不可以擅自披露客户的信息

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