对理财规划师的制裁,对于执业会员和非执业会员的制裁措施应()。A.一致B.有所不同C.没有明确的规
对理财规划师的制裁,对于执业会员和非执业会员的制裁措施应()。
A.一致
B.有所不同
C.没有明确的规定
D.视情节严重灵活处理
对理财规划师的制裁,对于执业会员和非执业会员的制裁措施应()。
A.一致
B.有所不同
C.没有明确的规定
D.视情节严重灵活处理
第1题
非执业理财规划师违反职业道德规范,行业自律机构的制裁措施不包括()。
A.罚款
B.终生不得执业
C.取消其理财规划师资格
D.不得再次参加理财规划师职业资格考试
第2题
非执业理财规划师违反职业道德,行业自律机构的制裁措施不包括()。
A.取消其理财规划师资格
B.终生不得执业
C.不得再次参加理财规划师职业资格考试
D.罚款
第3题
A.不得再次参加理财规划师资格考试
B.吊销执照
C.警告
D.暂停执业
E.罚款
第4题
当理财规划师执业时触犯了法律的规定,行业自律机构通常会对理财规划师采取 ()制裁措施。
A.暂停执业
B.罚款
C.吊销执照
D.终生无法执业
第7题
下列违反客观公正原则的是()。
A.理财规划师以自己的专业知识进行判断
B.理财规划过程中不带感情色彩
C.因为是朋友,所以在财产分配规划方案中对其偏袒
D.对于执业过程中发生的或可能发生的利益冲突应随时向有关各方进行披露
第8题
下列对理财规划师执业纪律规范描述错误的是()。
A.理财规划师不应该拒绝客户的要求,即使客户的理财需求是违反法律的
B.理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户
C.理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产
D.理财规划师不得随意公开或使用客户的秘密信息
第9题
下列对理财规划师执业记录规范描述正确的是()。
A.理财规划师可以与合伙人或同事商量客户的隐私
B.为争揽客户,可以向客户作出不合理的承诺
C.如果客户之间的委托发生冲突时无需跟客户披露而自行决定是否继续提供理财规划服务
D.当受托保管或处分客户财产时,应以保管自己财产相同的谨慎和勤勉程度来操作
第10题
() 是理财规划师较为适当的做法。
A.对自身执业经历作修饰美化
B.跟随客户的思路进行会谈
C.不就投资规划做出收益保证
D.采用诱导提问的方式进行问询