重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁!
查看《购买须知》>>>
首页 > 公需科目
网友您好,请在下方输入框内输入要搜索的题目:
搜题
如搜索结果不匹配,请联系老师获取答案
扫码添加老师QQ
扫码添加老师微信
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是()。

A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行

C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序

D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

答案
查看答案
更多“根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情”相关的问题

第1题

根据《上市公司信息披露管理办法》,在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息,无需同时在境内市场披露()
点击查看答案

第2题

根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过()个交易日。

A.3

B.5

C.7

D.20

点击查看答案

第3题

“上市贷”业务中,狭义的拟上市企业包括以下哪几类()

A.列入政府上市后备企业名单

B.向上市交易主管机构(下文以中国证监会为例)提交书面申请文件

C.上市交易主管机构核准发行

D.与保荐券商签订保荐协议

点击查看答案

第4题

上市公团并购重组活动涉及公开发行股票的,应当按照有关规定聘请具有()资格的证券公司从事相关业务。

A.证券自营

B.保荐

C.证券经纪

D.证券资产管理

点击查看答案

第5题

“上市贷”业务中,拟上市的后备企业主要指()。

A.省级(含直辖市)上市后备企业

B.地级市上市后备企业

C.与券商签订保荐协议的上市后备企业

D.已进行股份制发行的上市后备企业

点击查看答案

第6题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,保荐机构是信息披露第一责任人()
点击查看答案

第7题

下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

点击查看答案

第8题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》,公司首次公开发行的股票上市申请获得交易所同意后,不属于应当在指定媒体上披露的材料是()。

A.上市公告书

B.申请股票上市的股东大会决议

C.法律意见书和保荐人出具的上市保荐书

D.未经审计的公司最近三年的财务会计报告

点击查看答案

第9题

根据《证券法》,以下关于证券发行的说法正确的是()。

A.公司公开发行新股,法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载

B.证券发行如果采用了非公开发行的方式,不得通过广告进行宣传

C.公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D.证券的公开发行是指向不特定对象发行,只要是向特定对象发行的都不属于公开发行

点击查看答案

第10题

根据《证券法》,上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。()
点击查看答案

第11题

()是指证券交易所根据一定的条件和标准,批准公开发行的证券在证券交易所作为买卖对象,自由地公开买卖。

A.证券发行

B.证券上市

C.证券流通

点击查看答案
下载APP
关注公众号
TOP
重置密码
账号:
旧密码:
新密码:
确认密码:
确认修改
购买搜题卡查看答案 购买前请仔细阅读《购买须知》
请选择支付方式
  • 微信支付
  • 支付宝支付
点击支付即表示同意并接受了《服务协议》《购买须知》
立即支付 系统将自动为您注册账号
已付款,但不能查看答案,请点这里登录即可>>>
请使用微信扫码支付(元)

订单号:

遇到问题请联系在线客服

请不要关闭本页面,支付完成后请点击【支付完成】按钮
遇到问题请联系在线客服
恭喜您,购买搜题卡成功 系统为您生成的账号密码如下:
重要提示:请勿将账号共享给其他人使用,违者账号将被封禁。
发送账号到微信 保存账号查看答案
怕账号密码记不住?建议关注微信公众号绑定微信,开通微信扫码登录功能
请用微信扫码测试
优题宝