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题目内容
（请给出正确答案）
A.1个月、1年
B.３个月、1年
C.６个月、2年
D.９个月、1年
答案
B、３个月、1年
更多“境外主权类客户尽职调查过程中的持续身份识别这一环节，如身份证明文件未及时更新且未提出合理理由，证明文件到期时应冻结其授信额度、暂停账户服务（法律、法规禁止的除外）。客户若以书面形式提出合理理由，原则上…”相关的问题
第1题
A.复审到期日前，因向客户补充收集信息等原因未完成复审的，可将复审到期日延长6个月
B.境外主权类客户尽职调查定期复审的工作要求和审批流程同准入尽职调查相关要求
C.对于洗钱和恐怖融资风险等级为中风险及以上的的境外主权类客户，对其采取加强型尽职调查复审
D.客户关系存续期间，经办机构应不定期更新客户尽职调查信息，复审客户尽职调查档案，履行尽职调查审批流程
第2题
A.本行拟评定其洗钱和恐怖融资风险等级为高风险的
B.境外主权类客户注册国(地区)(如有)或总部所在国(地区)为FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的
C.国际金融组织来自FATF高风险国家(地区)或应加强监控的国家(地区)的成员国合计表决权比例为15%(含)以上的，或来自综合性制裁国家和地区成员国的合计表决权(或出资)比例为15%(含)至50%(不含)的
D.监管机构或本行认为应进行加强型尽职调查的其他情形
第3题
A.确定客户身份并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息来验证客户身份
B.确定受益权人身份，并运用合理的手段进行验证，以使该金融机构明了受益权人的身份情况,对于法人和实体，金融机构应采用合理的措施了解该客户的所有权和控制权结构
C.获得有关该项业务关系的目的和意图属性的信息
D.对业务关系以及在这种业务关系的整个过程中进行的交易进行持续的尽职调查，以确保交易的进行符合该金融机构对客户及其风险状况
E.在某些低风险情况下，各国可以决定让金融机构采取精简或简化措施
第4题
A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
B.采取有效措施仍无法完成客户尽职调查的
C.有明显理由怀疑客户建立业务关系的目的与洗钱和恐怖融资等违法犯罪活动相关的
D.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后， 仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、 账号和住所的
E.采取必要措施后， 仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、 有效性、 完整性的
F.履行客户尽职调查义务时发现的其他可疑行为
第7题
第8题
A.联网核查
B.反洗钱调查
C.可疑交易排查
D.客户尽职调查
第10题
