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[判断题]

证券公司除了依照规定为其客户提供融资融券外，还可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。（)

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发布时间：2022-10-05

更多“证券公司除了依照规定为其客户提供融资融券外，还可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。()”相关的问题

第1题

有关证券公司的监督和管理叙述错误的是（）

A.证券公司的设立、合并、分立、解散等，必须经过国务院证券监督管理机构批准

B.证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

C.证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.在证券公司被责令停业整顿时，经国务院证券监督管理机构批准，可以通知出境管理机关依法阻止其出境

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第2题

证券公司从事证券自营和经纪行为，应符合下列规范（）

A.证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保

B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

C.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行

D.证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

E.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

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第3题

以下哪些客户不能申请融资融券业务？（)

A.拒绝提供相关资料，或提交虚假资料的客户

B.本证券公司的股东及相关关联人

C.公司认定其证券投资经验、风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户

D.以上全部

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第4题

证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务，不可以为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利（）

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第5题

担保公司可以为其关联企业提供融资担保，但不得为其董事长、经理、股东等关系人提供融资担保。（)

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第6题

融资担保公司可以为其控股股东、实际控制人提供融资担保，为其他关联方提供融资担保的条件不得优于为非关联方提供同类担保的条件。（）

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第7题

对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。

A.证券投资经验不足

B.缺乏风险承担能力

C.在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年

D.上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东

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第8题

证券公司在向客户提供融资融券交易服务时，应当要求客户申报其是否为上市公司（）的信息

A.p>A.董事

B.p>B.监事

C.p>C.高级管理人员

D.p>D.持股5%以上股东

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第9题

根据《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》，存在（），应当重点说明其对保荐人及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。Ⅰ保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有或者通过参与本次发行战略配售持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况Ⅱ发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况Ⅲ保荐人的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员，持有发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方股份，以及在发行人或其控股股东、实际控制人及重要关联方任职的情况Ⅳ保荐人的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况Ⅴ保荐人与发行人之间的其他关联关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、ⅤE.Ⅲ

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第10题

融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户__资金供其__证券或者__证券供其__,并由客户交存相应担保物的经营活动（）

A.出借买入出借买入

B.出借卖出出借买入

C.出借买入出借卖出

D.出借卖出出借卖出

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