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[判断题]

保荐机构持续督导期间,保荐机构应当承担本细则及《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导指引》(以下简称《主办券商持续督导指引》)规定的全部持续督导工作,保荐代表人应当统筹各项持续督导工作,确保持续督导工作有序开展。保荐期满后,督导责任由保荐机构转回主办券商()

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更多“保荐机构持续督导期间,保荐机构应当承担本细则及《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导指引》(以下简称《主办券商持续督导指引》)规定的全部持续督导工作,保荐代表人应当统筹各项持续督导工作,确保持续督…”相关的问题

第1题

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列机构和个人中,对上市公司公平信息披露履行持续督导义务的是()。

A.保荐机构和保荐代表人、财务顾问和主办人

B.会计师事务所和签字注册会计师

C.律师事务所和签字律师

D.财经公关公司

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第2题

根据《深圳证券交易所股票上市规则》,保荐人应当自持续督导工作结束后十个交易日内向深交所报送的文件是()。

A.承销协议

B.保荐协议

C.募集资金鉴证报告

D.保荐总结报告书

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第3题

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第4题

个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括()I、证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表II、证券业执业证书III、申请报告IV、保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

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第5题

发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
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第6题

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司调整募集资金投资项目计划进度,应当经董事会审议通过,同时对该议案须发表明确同意意见的是()。

A.独立董事、监事会以及保荐机构或者独立财务顾问

B.董事会秘书、独立董事、监事会

C.独立董事、监事会

D.董事会秘书和保荐机构或者独立财务顾问

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第7题

创业板注册制度要求保荐机构强制性跟投()
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第8题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,保荐机构是信息披露第一责任人()
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第9题

保荐制的特征之一为保荐的主体是()

A.政府

B.市场化机构

C.上市公司

D.股份有限公司

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第10题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第11题

在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向不少于()家的符合证监会规定条件的机构进行询价。

A.10

B.20

C.25

D.30

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