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[多选题]

大额交易报告要求,课程中提到,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告如下大额交易()。

A.存款到期后,本金或利息转存

B.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

C.金融机构内部调拨资金

D.黄金交易所黄金交易

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更多“大额交易报告要求,课程中提到,如未发现交易或行为可疑的,金融机构可以不报告如下大额交易()。”相关的问题

第1题

对单客户多银行主辅账户划转、B股银证转账外币资金进出,如未发现交易或行为异常的,证券公司可以不提交大额交易报告()
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第2题

中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知中提到将大额现金交易的人民币报告标准由”20万元”调整为”5万元()
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第3题

下列()不属于金融机构如未发现该项交易可疑的,可以不报告大额交易的情形

A.交易一方为行政机关下属事业单位

B.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

C.金融机构内部调拨资金

D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户

E.名下的另一账户内的定期存款

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第4题

根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,以下()属于“如未发现交易可疑,金融机构可以不报告”的大额交易。

A.自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

B.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在本行开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

C.交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队,但不含其下属的各类企事业单位

D.国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易

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第5题

大额交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关下属的各类企事业单位,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。()
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第6题

银行合规专员发现与董事会主席的个人账户中现金存款活动与预期和历史县级活动不一致。现金活动显示有似乎故意避免当地对于大额现金交易需要法律备案要求,并递交了一份可疑交易报告(STR)。合规专员应该如何在不泄露可疑交易报告(STR)的情况下向董事会报告?()

A.遵循金融机构既定的STR报告政策

B.通知金融机构监管机构披露活动

C.通知银行法律顾问

D.合规专员和首席执行官应共同采访主席

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第7题

对客户既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应分别提交大额交易报告和可疑交易报告()
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第8题

各机构在业务办理贷款中对发现的大额交易、异常交易、异常情况及频繁出现可疑交易的高风险业务领域应开展风险提示,及时向会计主管、社区负责人或反洗钱联络员报告()
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第9题

网上银行交易与柜面交易一起纳入统一的反洗钱监控系统,由系统以客户为单位进行大额交易和可疑交易数据筛选并经人工判断后,形成大额交易和可疑交易报告。()
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第10题

人行下设(),职责:接收、分析、保存金融机构提交的大额交易与可疑交易报告信息;建立国家反洗钱数据库等。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.中国反洗钱监察中心

C.中国反洗钱监控中心

D.中国反洗钱监测中心

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第11题

一旦发现大额交易和可疑交易,应当第一时间向本部门、本条线反洗钱兼职人员及负责人报告()
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