以下关于合规管理部门的设置及其责任表述正确的是（）。

第1题

以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门，依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作，负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

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第2题

28关于督察长的合规责任，以下表述错误的是（）

A.督察长享有充分的知情权

B.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

C.督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权，可以调阅公司相关文件、档案

D.督察长负责组织指导公司监察稽核工作

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第3题

下面关于合规风险管理的说法，不正确的是（)。

A.合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

B.中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门

C.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

D.合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位

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第4题

关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是（)。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规，加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第5题

经营结售汇业务的金融机构应当按照国务院外汇管理部门的规定对交易单证的()进行合理审查。

A.真实性及其与外汇收支的一致性

B.合规性及其与外汇收支的一致性

C.真实性及其与外汇收入的一致性

D.合规性及其与外汇收入的一致性

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第6题

农商银行()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。

A.业务部门

B.风险合规部门

C.审计部门

D.安全保卫部门

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第7题

以下有关政府采购合同表述正确的是（）

A.政府采购合同是采购人与供应商之间达成的民事合同，无须任何部门干涉

B.政府采购合同因公共利益而变更的，国家应当承担赔偿责任

C.采购人可以委托采购代理机构以其名义与采购商签订政府采购合同

D.国务院政府采购监督管理部门可以独立规定政府采购合同必须具备的条款

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第8题

文档管理体系的核心是规划好文档生命周期,关于文档生命周期及其价值说法正确的是（)。

A.文档统一集中管理,确保文档的安全、完整、可用

B.以业务为导向的文档分类管理,有效提高协作效率

C.在对文档的全生命周期通盘规划的基础上,赋能更多的业务场景

D.自动归档并设置归档保护策略,满足归档安全合规的要求

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第9题

关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（）

A．降低重大财务损失的风险

B．降低声誉损失的风险

C．减少违规处罚

D．有利于基金管理公司利润最大化

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第10题

重大风险事项在移交资产保全部门之前，（)要承担制定风险应对方案、采取必要控制措施的首要责任。

A.风险管理部门

B.经营部门

C.审计部门

D.内控合规部门

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第11题

以下关于合规的说法错误的是（)。

A.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应以依法合规经营为基本准则，不以牺牲合规为代价换取不当利益

B.各条线、事业部(分行)和每一名员工都应掌握与其执业行为有关的合规规则，积极主动地识别和化解其执业行为的合规风险

C.每一名员工都应切实承担起与其工作岗位相对应的合规职责，对其岗位经营管理活动的合规性负责

D.合规只是总行合规部和事业部合规工作人员的责任

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