首页 > 考试题库

网友您好，请在下方输入框内输入要搜索的题目：

请输入或粘贴题目内容搜题

搜题

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

经办机构应通过本行监控名单筛查系统对境外主权类客户进行监控名单筛查，对于无法获知前（）大表决权（投票权）成员国的国际金融组织，应筛查其前（）大出资国

A.十、十

B.五、五

C.九、九

D.八、八

答案

A、十、十

发布时间：2023-03-05

更多“经办机构应通过本行监控名单筛查系统对境外主权类客户进行监控名单筛查，对于无法获知前（）大表决权（投票权）成员国的国际金融组织，应筛查其前（）大出资国”相关的问题

第1题

业务经办负责本行业务的制裁名单监控,对制裁名单预警进行审核,对于无法明确处理意见的预警,上报哪级行审核（)。

A.一级支行

B.二级分行

C.一级分行

D.总行

点击查看答案

第2题

根据本行《关于加强房地产企业准入名单制管理的通知》要求，对调出名单的企业，原则上不再受理新增融资申请，已发放的融资，相关经办机构应采取措施逐步压降收回（）

点击查看答案

第3题

各级机构应在个人金融业务培训中纳入反洗钱培训内容，包括但不限于客户身份识别、洗钱风险防控、洗钱风险名单监控与筛查等，并做好反洗钱培训的记录存档工作，包括培训通知、培训对象、内容、资料、总结、报名表、签到表、试卷、照片、视频音频等资料（）

点击查看答案

第4题

信用卡发卡系统已实现对接制裁名单系统（LN)进行筛查，对命中名单的客户禁止发卡（）

点击查看答案

第5题

纳入禁止类名单的对象包括（)。

A、联合国安理会相关决议中认定的制裁名单

B、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取反洗钱、反恐怖融资、反逃税实时监控措施的名单

C、国务院有关部门、机构和司法机关发布的要求采取实时监控的外逃人员名单

D、中国人民银行为防范洗钱相关风险而要求采取实时监控措施的名单

E、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的制裁名单

F、本行所认可的司法管辖区有权机关认定和发布的反洗钱、反恐怖融资和反逃税监控名单

G、本行为防范洗钱等相关风险而采取实时监控措施的其他名单

H、以上均对

点击查看答案

第6题

在叙做跨塘撮合业务过程中，要切实履行客户尽职调查、名单筛查，交易监控、大额与可疑交易报告等反洗钱义务，确保不违反我行反洗钱与制裁合规政策。（）

点击查看答案

第7题

经分析与人工甄别，若无法排除客户或其交易对手属于名单组织与人员范围的，经办机构应立即停止办理涉及的交易，并填写《中信银行XX分行名单监控确认书》，于当日内将相关情况以书面形式报告分行合规部门，待合规部门反馈审核结果后进行后续操作。若审核结果为排除，则依据合规部出具的排除结果联系客户继续办理业务；对于确认属于名单组织与人员范围的，依据合规部认定结果按“命中”处理；对合规部无法判断的，由合规部及时报告属地监管部门，经办机构根据合规部反馈的监管机构意见进行相应业务处理（）

点击查看答案

第8题

经办机构应及时将审批后的授信额度录入信贷业务系统，通过系统对授信额度（包括分项额度)、额度有效期、审批结论有效期、额度串用等进行刚性控制。（)

点击查看答案

第9题

对狮市镇辖区内0-6岁儿童残疾筛查可以通过以下哪些途径进行初筛（）

A.入户新生儿访视

B.预防接种前体检

C.托幼机构幼儿体检

点击查看答案

第10题

业务经劲行负责实施本行业务的制裁名单监控,开展尽职调查,对制裁名单预警进行（)审核。