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[单选题]

哪些自然人客户需要开展特别客户身份识别（）

A.非居民客户

B.专业服务提供人员

C.持异地身份证件客户

D.私人银行客户

答案

D、私人银行客户

发布时间：2023-01-24

更多“哪些自然人客户需要开展特别客户身份识别（）”相关的问题

第1题

按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户最多有四名受益所有人。（）

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第2题

对于洗钱中高风险等级客户、私人银行客户、非居民自然人客户等特定类型的个人客户，在一般客户身份识别基础上，还应根据客户的特点，有针对性地开展（）。

A.特定类型客户身份识别

B.加强客户身份识别

C.委托第三方机构识别

D.存续期间客户识别

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第3题

营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别，对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。（)

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第4题

义务机构应当根据非自然人客户的法律形态和实际情况，逐层深入并判定受益所有人。按照规定开展受益所有人身份识别工作的，每个非自然人客户只能有一名受益所有人（）

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第5题

金融机构反洗钱义务包括哪些？（）

A.客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、执行大额和可疑交易记录保存制度

B.开展反洗钱培训和宣传

C.配合行政机关开展反洗钱行政调查

D.报案和举报

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第6题

以下哪些手段属于对自然人客户强化、持续性的尽职调查（）

A.重新识别、调查客户身份，包括客户的职业、年龄、收入等信息

B.对交易及其背景情况做更为深入的调查，进一步了解客户投保目的、收入状况及保险费资金来源情况、关联客户基本信息和交易情况

C.了解法人客户的股权或控制权结构

D.进一步分析客户的交易行为，审核投保人保险费支付能力是否与其经济状况相符合，要求客户提供财务证明文件

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第7题

根据反洗钱有关规定，企业应当积极提供（）资料，配合金融机构开展客户身份识别

A.营业执照

B.控股股东或实际控制人、法定代表人、负责人和授权经办人的身份证或有关证件

C.以上两者均需要

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第8题

金融机构在对自然人客户进行身份识别时，客户的住所地与经常居住地不一致的，则应登记客户身份证上的居住地（）

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第9题

客户身份识别制度:自然人客户身份基本信息，包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份证明文件种类、号码、有效期。（）

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第10题

银行等为自然人客户办理外币等值（)以上现金存取业务,应当识别客户身份。

A.1万美元

B.2万美元

C.5万美元

D.10万美元

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第11题

根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)要求，义务机构应当加强对非自然人客户的身份识别，在建立或者维持业务关系时，采取合理措施了解非自然人客户的业务性质与股权或者控制权结构，了解相关的受益所有人信息。()

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