基金管理人向中国证监会派出机构备案的基金宣传推介材料的报送内容包括()。Ⅰ.基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ.基金宣传推介材料Ⅲ.基金管理公司督察长出具的合规意见书Ⅳ.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
A.向中国基金业协会、证券交易场所报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
B.向中国基金业协会报告
C.向中国基金业协会报告并抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
D.向中国基金业协会、证券交易场所报告
第3题
A.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人,又是基金的主要服务机构
B.基金管理人可以委托其他机构代为办理基金份额登记业务
C.从事公开募集基金投资顾问业务的机构,应当向中国证监会派出机构申请注册
D.基金管理人不可以委托其他机构代为办理基金估值核算业务
第4题
A.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务,也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务
B.基金估值核算机构拟从事公开募集基金信估值核算业务的,应当向中国证券投资基金业协会申请注册
C.基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的,应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册
D.基金评价机构从事公开募集基金评价业务开以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册
第6题
A.应在执行投资指令后立即报告中国证监会
B.应报告中国证监会并按其要求处理
C.应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告
D.应通知管理人后再执行投资指令
第7题
A.未经登记,任何单位和个人都不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
B.担任私募基金管理人只需向中国证券投资基金业协会登记,无需经中国证监会审批
C.根据《证券投资基金法》的规定,中国证监会委托中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记
D.对私募基金管理人实施登记可以有效防范金融风险的发生
第8题
以下属于私募基金合格投资者的有()
①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
④中国证监会规定的其他投资者
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、以上都不属于
第10题
A.向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料
B.在基金合同生效的当日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
C.开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上
D.管理人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项