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[单选题]

基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围

A.高层领导

B.全体员工

C.合规监督人员

D.中高层领导

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更多“基金管理人应当牢固树立内控优先和风险管理理念,培养()的风险防范意识,营造一个浓厚的内控文化氛围”相关的问题

第1题

各级管理人员和岗位操作人员应当牢固树立风险无处不在、风险无时不在、严格管理纯粹风险、审慎处置机会风险、岗位风险管理责任重大的意识和理念()
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第2题

以下关于基金从业人员审慎开展执业活动基本要求的说法错误的是基金从业人员应()。

A.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平

B.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

C.区分投资分析和建议演示中的事实和假设

D.记载和保留所有记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项

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第3题

基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

商业银行内部控制应当坚持()为本、审慎经营的理念,设立机构或开办业务均应坚持内控优先。

A.利益

B.发展

C.利润

D.风险

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第5题

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中,公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则不包括(基金管理人利益优先原则。()
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第6题

关于基金管理人风险管理的内部环境,以下表述错误的是()。

A.基金管理,人内部环境为其他风险管理要素提供规则和结构

B.基金管理人内部环境是其他所有风险管理要素的基础

C.基金管理人内部环境不包括董事会给予的关注和指导

D.基金管理,人内部环境特别重要的是经历层的风险偏好

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第7题

私募基金管理人应当单独编制()私算基金投资者应充分了解并谨慎评估自身风险承受能力,并做出自愿承担风险的陈述和声明。

A.《风险告知书》

B.《风险揭示书》

C.《风险委任书》

D.《风险提示书》

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第8题

经批准设立的基金,应当委托()作为基金托管人托管基金资产,委托基金管理公司作为基金管理人管理和运用基金资产。

A.商业银行

B.中国人民银行

C.基金管理公司

D.证券机构

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第9题

基金管理人是基金产品的募集者和管理者,其最主要职责是()。

A.按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作,在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

B.对基金经营人进行监督

C.提高基金收益

D.管理基金公司

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第10题

企业年金投资管理人的具体职责是()。

A.对企业年金基金进行投资

B.及时与托管人核算企业年金基金的会计核算和估值结果

C.建立企业年金基金的投资风险准备金

D.定期向受托人和监管部门提交投资管理报告

E.保存投资报告和会计记录至少15年

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第11题

企业年金基金应当与委托人、受托人、账户管理人、投资管理人、托管人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织的自有资产或者其他资产分开管理,不得挪作其他用途。()此题为判断题(对,错)。
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